歐洲中世紀(jì)城市：資本主義的胚胎

　　一、引言

　　為什么資本主義在歐洲產(chǎn)生出來，而在中國的產(chǎn)生——比如明清時期——就那么難呢？歐洲資本主義的原初胚胎，是中世紀(jì)歐洲的工商業(yè)城市，所以韋伯說中國之所以沒有產(chǎn)生資本主義，是因?yàn)橹袊鴽]有中世紀(jì)歐洲的那種具有獨(dú)立性的工商業(yè)城市；
但是，為什么古代中國就不能出現(xiàn)獨(dú)立性的工商業(yè)城市呢？還有學(xué)者認(rèn)為，中國的資本主義只所以沒有出現(xiàn)，是因?yàn)楣糯�中國的官僚政治�?br>但是，我們應(yīng)該知道，中世紀(jì)歐洲的國王貴族們在專制方面一點(diǎn)不比中國的官僚們遜色。還有學(xué)者認(rèn)為，是基督教和儒家學(xué)說的內(nèi)容不同，導(dǎo)致了資本主義容易在歐洲產(chǎn)生；
而本書后面會談到，在對待工商業(yè)發(fā)展上，傳統(tǒng)基督教和儒家是立場一致的，否則，就不需要對傳統(tǒng)基督教進(jìn)行宗教改革了。還有學(xué)者認(rèn)為，中國的科舉制度把社會上的人才都吸引到官場里去了；
但是，中世紀(jì)歐洲的讀書人也并沒有去經(jīng)商，而是去當(dāng)教士了。還有學(xué)者認(rèn)為，是中世紀(jì)國王貴族之間的契約關(guān)系，使得后來商品經(jīng)濟(jì)的契約關(guān)系容易得到確立；
但是，我們看到，那種契約關(guān)系只是當(dāng)時松散而又不相上下的各政治勢力之間的一種約定和妥協(xié)，和商品經(jīng)濟(jì)并沒有什么關(guān)系，而且國王貴族們還經(jīng)常破壞自己和資本家們達(dá)成的契約關(guān)系，比如我們后面將要談到的富格爾家族的破產(chǎn)。還有學(xué)者認(rèn)為，歐洲產(chǎn)生資本主義是因?yàn)闅W洲出現(xiàn)了一個市民階層；
但是，為什么歐洲就能出現(xiàn)市民階層，而中國古代就不能呢？

　　為什么資本主義能從中世紀(jì)歐洲生長出來？這就是我們要探討的問題，我們將力圖說明，歐洲封建時代的政治狀況在其中扮演了一個關(guān)鍵角色。

　　下面就讓我們進(jìn)入這段歷史�？梢哉f，今日中國和西方的社會狀況的不同，正植根于這段歷史。

　　資本主義是一種人際關(guān)系的形態(tài)，在歐洲中世紀(jì)，這種形態(tài)是在城市里孕育生長的。因此，讓我們把目光聚焦在那時的城市。今天歐洲的資本主義，可以被看成是一個成人了；
但是，任何成人的最初形態(tài)都是一顆精子和一顆卵子結(jié)合，并在母體的子宮上著床。中世紀(jì)歐洲城市的發(fā)端，就是資本主義這個“成人”的最初形態(tài)——一顆精子，和母體里的卵子結(jié)合并著床的過程。

　　這里包含著兩個問題，第一是這一胚胎的性狀，第二是這一胚胎如何長大。本文只談第一個問題。

　　在農(nóng)業(yè)文明階段，城市并不是一個罕見的現(xiàn)象，無論是古代埃及、波斯、羅馬帝國、古代中國，都有著城市的存在。但是，那些城市一般都是政治中心，是皇帝、國王乃至“省長”“縣長”的所在地，并以這種政治中心的性質(zhì)為依托，出現(xiàn)和聚積了一些手工業(yè)和商業(yè)。但是，在中世紀(jì)的歐洲，只有少數(shù)幾個城市，比如羅馬城、巴黎、倫敦，屬于這種性質(zhì)；
而大多數(shù)歐洲中世紀(jì)的城市，首先是為了生長、發(fā)展手工業(yè)和商業(yè)而建立和發(fā)展起來的。這一運(yùn)動的發(fā)端，是在11世紀(jì)。

　　湯普遜說：“城市運(yùn)動，比任何其他中世紀(jì)運(yùn)動更明顯地標(biāo)志著中世紀(jì)時代的消逝和近代的開端。······前所未知的一個新社會集團(tuán)，即市民階級或資產(chǎn)階級出現(xiàn)了。一種新的生產(chǎn)財(cái)富的方式開始流行，商業(yè)和工業(yè)所能產(chǎn)生的財(cái)富是注定要遠(yuǎn)超過于農(nóng)民組織和農(nóng)業(yè)所能生產(chǎn)的財(cái)富�！�1約翰·麥克論述道：“歐洲在混亂的10世紀(jì)后的復(fù)興，一個重要的方面，就是城市和一個生意和商業(yè)階層的出現(xiàn)和發(fā)展。這一發(fā)展，為歐洲從一種鄉(xiāng)村的農(nóng)業(yè)社會演化到一種城市的工業(yè)化社會，奠定了基礎(chǔ)；
而且，這一演化后來還具有了全球化的意義�！�2

　　正如農(nóng)村是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人的居住地，中世紀(jì)歐洲的城市是從事工商業(yè)生產(chǎn)的人的居住地。就經(jīng)濟(jì)意義上說，這些人被稱為商人、工人、資本家，以和農(nóng)村里的農(nóng)民、地主相對；
就政治意義上說，這些人被稱為“市民”，以和農(nóng)村里的“村民”相對。就社會學(xué)意義上說，這些人結(jié)成的是“市民社會”，以和農(nóng)村里的“鄉(xiāng)土社會”相對。

　　今天中國的學(xué)者，往往把“市民社會”和“國家”相對，但事實(shí)上，“國家”有兩種。從羅馬時代開始，國家就已經(jīng)在歐洲出現(xiàn)了，一直持續(xù)到中世紀(jì)；
但那時歐洲的國家，在性質(zhì)上，是和今天歐洲的民主國家十分不同的。前者我叫做“農(nóng)業(yè)文明的國家”（也就是“坐寇”）；
后者我叫做“工商業(yè)文明的國家”。

　　“農(nóng)業(yè)文明的國家”只有在“鄉(xiāng)土社會”中才能建立，因?yàn)椤白�寇”只有在農(nóng)業(yè)社會中才能得逞；
同樣，“工商業(yè)文明的國家”也只有在“市民社會”充分發(fā)展后才能建立，因?yàn)槭忻裆鐣�以自己�?qiáng)大的組織性力量，把國家機(jī)器的行為限定在為市民社會服務(wù)的范圍內(nèi)；
1689年英國的“權(quán)利法案”，在人類歷史上第一次完整明確地體現(xiàn)了這一“限定”。

　　然而，在“農(nóng)業(yè)文明的國家”與“市民社會”之間，雖然也不乏相互利用、相互妥協(xié)，但歸根到底不是一路人，會出現(xiàn)兩種局面：其一，“農(nóng)業(yè)文明的國家”控制住“市民社會”，令它所包含的人際關(guān)系不能充分發(fā)展，這在歐洲就是羅馬帝國的情況；
其二，“市民社會”以其所要求和代表的人際關(guān)系，去改造“農(nóng)業(yè)文明的國家”，令其轉(zhuǎn)變性質(zhì)，轉(zhuǎn)變成“工商業(yè)文明的國家”。這在歐洲，就是從11世紀(jì)開始一直到20世紀(jì)的情況。

　　中世紀(jì)歐洲的城市居民，在開始時可沒想著去進(jìn)行什么社會形態(tài)的變革，他們那時僅僅是追求經(jīng)濟(jì)意義上的目標(biāo)，他們只想在城市里找一碗飯吃。

　　二、中世紀(jì)歐洲城市的發(fā)端

　　羅馬帝國在歐洲各地留下了許多“軍城”，也就是羅馬帝國派駐到各地的軍隊(duì)的駐扎地，在這些駐扎地周圍形成了一些人群的聚居，而一旦羅馬帝國滅亡，這些“軍城”也就消亡了，只留下城墻和一些房屋。而羅馬帝國中的以工商業(yè)為主的城市，基本位于意大利，比如威尼斯、米蘭、熱那亞等。所以，總體來說，在除意大利之外的歐洲大地上，從中世紀(jì)開始，以工商業(yè)生產(chǎn)而聚居形成的城市是基本上不存在的。存在的是各個國王貴族主教所居住的城堡和莊園，他們是農(nóng)業(yè)社會的各個政治或宗教中心。

　　另外，在羅馬帝國時期，因?yàn)榇嬖谥�統(tǒng)一與和平，所以道路、商品交換和貨幣體制都有一定的發(fā)展，但是，羅馬帝國滅亡前后的幾百年戰(zhàn)亂，使得歐洲各地道路毀壞嚴(yán)重，商品交換衰落萎縮，貨幣使用嚴(yán)重下降�？傊�，中世紀(jì)開始后的歐洲，除意大利外，是完全的自然經(jīng)濟(jì)，商品交換的成分只占極低的比例。每個莊園的生產(chǎn)生活——無論是農(nóng)產(chǎn)品還是手工產(chǎn)品——都是自給自足的。它們既不需要到莊園之外去買東西，就是想買也買不到；
也不想生產(chǎn)產(chǎn)品到莊園之外去賣，就是想賣也賣不出去。

　　因此，那時的絕大多數(shù)歐洲人，能當(dāng)一位隸農(nóng)就已經(jīng)很滿足了，因?yàn)檫@樣就可以有一塊地種，從而糊口度日了；
而且生活也比較安定，有保障。

　　但是，總會有一些人沒有地。他們或者是因?yàn)樵陴嚮幕驊?zhàn)爭期間離開故鄉(xiāng)謀生，或者是因?yàn)榍f園不能再提供他們土地。子女過多的農(nóng)民，他們的次子、幼子往往被迫離開父親。他們或者等待領(lǐng)主租給他們新的土地，或者去開墾荒地，或者去打零工，或者做雇傭軍幫人打仗，或者去做商人或手藝人。

　　約翰·麥克說：“中世紀(jì)的歐洲社會是傳統(tǒng)的、農(nóng)業(yè)的、鄉(xiāng)村的。和這些相異的一個新階層的出現(xiàn)，導(dǎo)致了一場社會革命。這個新階層就是商人和手工業(yè)者。他們來自農(nóng)民。他們或者是大家庭中沒有繼承到土地的次子們，或者是被戰(zhàn)爭或饑荒從土地上趕出來，去尋找新的生存機(jī)會的人，或者是充滿冒險(xiǎn)精神、喜歡新生活的人�！�3單從他們和當(dāng)時的社會體制的關(guān)系說，他們有點(diǎn)像中國改革開放之初的第一批個體戶。

　　這些人中的一部分人離開莊園后，以做一些手工制品為生，出售給附近的居民們。另一部分人則從事商業(yè)。他們駕駛船只，利用河流特別是海洋進(jìn)行短途的或長途的販運(yùn)，而陸路販運(yùn)則因?yàn)榈缆废到y(tǒng)太差而發(fā)展緩慢。他們販運(yùn)的商品包括糧食，特別在一個地方發(fā)生饑荒的時候，他們能迅速從其他地方運(yùn)來糧食，這時饑荒之地的人們會愿意拿出很多財(cái)物交換糧食；
還包括香料、葡萄酒等奢侈品。再以后，品種就越來越多，覆蓋的范圍也越來越廣。

　　這些人在生產(chǎn)生活上脫離了當(dāng)時經(jīng)濟(jì)生活的主體——莊園。他們必須形成自己的聚居之地。這一般有兩種情況。

　　其一，依傍貴族領(lǐng)主所居住的城堡、或者教堂和修道院而建。那里是人們的政治或宗教中心，來往人流就多。而且那里有城墻和騎士守衛(wèi)，一旦有外人進(jìn)攻，可以進(jìn)入城堡躲避。當(dāng)然，領(lǐng)主和主教們是不會讓他們在城堡內(nèi)居住的，于是他們就在城墻外不遠(yuǎn)處定居下來，形成工商業(yè)社區(qū)。比如伯爵鮑爾文的城堡建在一條小河旁，城堡有一座橋伸到對岸，在對岸的橋頭處就逐漸形成了一個居住區(qū)，居住者都是小販、手藝人；
還有開旅店的、開酒館的，以供應(yīng)到伯爵處辦理事務(wù)的人的需要。人們把這個居住區(qū)稱作“橋”。這個居住區(qū)逐漸發(fā)展，越來越大，幾百年后成為了一座大城市，那就是今天的布魯日（Brudge），brudge就是bridge，就是“橋”。

　　其二，在十字路口、水陸碼頭、交通中心等交通要道上形成、興起。在這些地方，慢慢有農(nóng)夫、手工業(yè)者及其他人等，沿道路修建房屋店鋪，夾道的房屋為來往商旅行人提供飲食住宿等相應(yīng)的服務(wù)，于是形成具有一定規(guī)模的手工業(yè)和商業(yè)的社區(qū)，定期或不定期的集市也隨之出現(xiàn)。

　　而一旦形成了一個手工業(yè)和商業(yè)的社區(qū)，其居民們?yōu)榱俗陨淼姆烙�需要，就會建造城墻以保衛(wèi)自己。于是，這些商人和手工業(yè)者們也就有了自己的城堡，也就是城市，他們由此而被稱為“堡民”。城堡是bourg，“堡民”就是bourgeois。今天我們已經(jīng)不把bourgeois譯成“堡民”了，而是譯成“資產(chǎn)階級，生意人，中產(chǎn)階級，布爾喬亞�！� Bourgeois這個詞含義的變化，反映的是歷史的演進(jìn)。

　　這樣，在歐洲中世紀(jì)，城市出現(xiàn)了，工商業(yè)出現(xiàn)了，市民出現(xiàn)了。工商業(yè)者們開始用自己的勞動，把原來互不往來、互相隔絕的一個個莊園里的人們，在經(jīng)濟(jì)上聯(lián)系起來。大部分城市的居民，其經(jīng)濟(jì)觸角只伸到周邊地區(qū)；
但有少數(shù)城市，其經(jīng)濟(jì)觸角伸得很遠(yuǎn)，遍及全歐洲。

　　如果說歐洲中世紀(jì)最初的那批工商業(yè)者基本上是出于無奈才從事這一職業(yè)的，到后來工商業(yè)有了一定發(fā)展以后，不僅大部分無地的流浪漢們被吸引到城市中，而且莊園里的一些隸農(nóng)也逃離莊園，進(jìn)入城市。他們不愿再在領(lǐng)主手下打工，而愿意去城市里，為從事工商業(yè)的雇主們打工，而且他們中的許多人后來自己也成了老板。

　　從10世紀(jì)開始，歐洲的城市人口在逐漸地增加著，但其規(guī)模無法和今天的城市相比；
到15世紀(jì)，最大的幾個城市（主要在意大利），人口為5萬人至10萬人；
2萬人以上就可稱為大城市了，比如紐倫堡和布魯塞爾；
大多數(shù)城市的居民為5千人至1萬人，比如法蘭克福、巴塞爾。

　　三、工商業(yè)在中世紀(jì)歐洲的發(fā)展

　　中世紀(jì)歐洲的工商業(yè)者們，為了自己和家庭的生存，為了能過上更好的生活，乃至為了榮譽(yù)和地位，一點(diǎn)點(diǎn)地經(jīng)營發(fā)展著自己的事業(yè)。他們在歐洲各地都取得了很大的成就。

　　我們可以把本小節(jié)的內(nèi)容，看作是資本主義在歐洲的最初發(fā)展，是資本主義在歐洲社會這個母體中的最初胚胎。這個胚胎憑借著自己的發(fā)展、利用著母體里有利于自己的因素，慢慢地長大，逐漸地成形。

　　意大利是當(dāng)時歐洲商業(yè)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，而其中最發(fā)達(dá)的城市則是水城威尼斯。而熱那亞、米蘭、比薩等也都不遑多讓。十字軍東征雖然在征服東方的土地上沒有取得什么成果，但卻使意大利諸商業(yè)城市在軍事上控制了地中海，從而使它們能夠在歐亞非之間進(jìn)行著廣泛的商業(yè)活動；
并且在11世紀(jì)時，把商業(yè)活動逐步擴(kuò)展到阿爾卑斯山以北的歐洲地區(qū)。這樣，意大利商業(yè)城市所進(jìn)行的海運(yùn)商業(yè)，就逐步向歐洲內(nèi)陸滲透，并和歐洲其他的商業(yè)中心來往密切，形成遍及歐洲的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。

　　在今天的比利時、荷蘭等地，出現(xiàn)了另一個歐洲的商業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)。其中，位于今天比利時的法蘭德斯迅速脫穎而出，名聲響遍全歐洲；
因?yàn)椋�它那里制造的毛紡織品�?shí)在是太出色了。全歐洲的人都想得到一塊法蘭德斯出產(chǎn)的毛毯。由于對它的毛紡織品的需求如此之大，所以在12世紀(jì)時，整個法蘭德斯成了一個紡織匠和漂染匠的國家。同時，它還必須從外國、特別是英國進(jìn)口羊毛作原料。其實(shí)歐洲許多地方都出產(chǎn)羊毛，但英國的羊毛質(zhì)地最好，這在后來就導(dǎo)致了“羊吃人”的“圈地運(yùn)動”。

　　隨著商業(yè)的發(fā)展，集市在歐洲越來越多。集市是商人們定期集會的場所，是商品交易的中心，特別是批發(fā)交易的中心。最出名的集市是法國的香賓集市。來自歐洲各地的商人們匯聚在此，帶來了各自的商品，也帶來了各自的貨幣，以至香賓集市被稱為“歐洲的貨幣市場”；
商人們在這里熱火朝天地進(jìn)行著復(fù)雜的交易。交易導(dǎo)致了信用機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，導(dǎo)致了匯票的出現(xiàn)。

　　在今天的德國以及北歐地區(qū)，也出現(xiàn)了一系列的商業(yè)城市，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　它們把北歐和中歐、東歐在商業(yè)上聯(lián)系起來。這幾十個商業(yè)城市還結(jié)成同盟，即著名的“漢撒同盟”。它們經(jīng)營的是各地的農(nóng)產(chǎn)品，比如普魯士的小麥、俄羅斯的羊毛與蜂蜜、北歐的干魚和腌青魚、法國的葡萄酒。

　　英國一直到14世紀(jì)，還是一個農(nóng)業(yè)國家，除了倫敦港自11世紀(jì)以來就不斷地為歐洲大陸的商人利用外，英格蘭的一切城市都滿足于只生產(chǎn)自己市民與附近居民所需要的東西。唯一的例外就是羊毛。大量優(yōu)質(zhì)羊毛供應(yīng)給法蘭德斯，而且羊毛貿(mào)易也構(gòu)成了英國國王收入的大部分。

　　總之，從10世紀(jì)開始發(fā)展，到了13世紀(jì)時，從地中海到波羅的海，從大西洋到俄羅斯，整個歐洲都已敞開了國際貿(mào)易的大門。國際貿(mào)易從北方的尼德蘭（法蘭德斯所在地）和南方的意大利這兩個中心開始，延伸到整個歐洲海岸，再由海岸逐漸深入到大陸腹地。

　　貨幣的演變可以說是和商業(yè)的發(fā)展同步進(jìn)行的。在中世紀(jì)初期，貨幣在歐洲是很少使用的。莊園經(jīng)濟(jì)是自給自足的，隸農(nóng)基本上是用勞役和實(shí)物的形式向領(lǐng)主交納賦稅。隨著貿(mào)易逐漸發(fā)展，社會對貨幣的需求量也逐漸增長；
然而因?yàn)榉饨ㄖ髁x的政治狀況，國王們雖然試圖自己來控制制幣權(quán)，但各貴族卻憑借自己的勢力，各自鑄幣發(fā)行。單是法國就有300多諸侯自己制幣發(fā)行。

　　到中世紀(jì)后期，在林林總總的歐洲貨幣中，其中的少數(shù)幣種逐漸獲得大多數(shù)人的認(rèn)同。這包括威尼斯、熱那亞、佛羅倫撒等意大利城市發(fā)行的格羅特銀幣、佛羅林金幣；
依托香賓集市傳播出去的法國的格羅斯巴里斯銀幣、第尼爾金幣；
英國的先令銀幣等。而且經(jīng)過幾百年的發(fā)展，到中世紀(jì)后期，貨幣在歐洲經(jīng)濟(jì)生活中的地位和作用，已大大超過了中世紀(jì)初期的狀況。

　　商業(yè)信用也發(fā)展起來。在11世紀(jì)時，一些商人已經(jīng)擁有了較強(qiáng)的實(shí)力，他們開始向有錢的人融資，貸款人將從借款人的商業(yè)利潤中獲得一定的比例。同時，海上保險(xiǎn)業(yè)也發(fā)展起來了。到12世紀(jì)，在意大利所有商業(yè)城市里，信用票據(jù)已經(jīng)占了重要的地位。意大利出現(xiàn)了中世紀(jì)歐洲最有實(shí)力的銀行家。不僅是商人，歐洲各國的國王、貴族、主教、寺院住持都是他們的借款人，并經(jīng)常發(fā)生欠債不還的情況，一些銀行因此而破產(chǎn)。

　　總之，在中世紀(jì)，商品經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的手工業(yè)和商業(yè)已有了一定的發(fā)展。當(dāng)然，就規(guī)模來說，它們無法和今天的工商業(yè)相比；
中世紀(jì)商業(yè)的顧客以“百”作為計(jì)算單位，而現(xiàn)代商業(yè)的顧客則以千百萬計(jì)；
20世紀(jì)一艘輪船的噸位，抵得上13世紀(jì)整個威尼斯船隊(duì)的總噸位。

　　更重要的是，就當(dāng)時交易的商品來說，工業(yè)品遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于農(nóng)產(chǎn)品，少于食品、香料、酒類、谷物、鹽、魚、羊毛。那時的工業(yè)品，比如瓷器、家具、鞋、衣服、廚房用具等，都只供應(yīng)地方市場。僅有的例外是法蘭德斯的呢絨和德意志的五金業(yè)，這兩項(xiàng)是供應(yīng)全歐洲的。

　　單憑農(nóng)產(chǎn)品，是不能把貿(mào)易發(fā)展到一個很大的規(guī)模的。今天國際貿(mào)易的主體是工業(yè)品而不是農(nóng)產(chǎn)品。如果工業(yè)不能得到很大的發(fā)展，分工協(xié)作和商品交換就不能擴(kuò)展到更大的范圍、更深的層次，那么，自給自足的經(jīng)濟(jì)就仍然要在國民經(jīng)濟(jì)總體中占主導(dǎo)地位。所以，工業(yè)革命的意義是怎么評價都不過分的。

　　因此，在中世紀(jì)歐洲，盡管手工業(yè)和商業(yè)有了一定發(fā)展，但仍然是自給自足的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位。90％以上的歐洲人仍然過著土里刨食的生活。手工業(yè)和商業(yè)還只是星星之火，需要再過幾百年，才能形成燎原之勢。

　　四、城市內(nèi)部的政治關(guān)系和經(jīng)濟(jì)組織

　　城市不是位于莊園里，也不是位于領(lǐng)主或主教的城堡里；
城市是在原來無人居住的地方出現(xiàn)和生長起來的。雖然它們還是在某一個或某幾個貴族領(lǐng)主的勢力范圍之內(nèi)，但城市附近的貴族領(lǐng)主對它們的管理和控制，畢竟沒有像對自己莊園的管理和控制那么細(xì)致、那么直接、那么方便容易。另外，莊園和大地產(chǎn)是由于貴族領(lǐng)主而出現(xiàn)和存在的，而貴族領(lǐng)主的力量在于其組織化的軍事性，所以，莊園里的人際關(guān)系從一開始就是統(tǒng)治和被統(tǒng)治的關(guān)系、依附和被依附的關(guān)系、壓迫和被壓迫的關(guān)系。城市則不是這樣。城市從出現(xiàn)和形成時，就沒有一個具有軍事優(yōu)勢的小集團(tuán)，城市是商人和手工業(yè)者們自發(fā)形成的一個社區(qū)。

　　由于以上兩方面原因，使得城市居民們受到的人身限制和各種壓榨盤剝，比隸農(nóng)們要少。所以中世紀(jì)的德意志有句諺語：“城市的空氣使人自由”，這句話反映了那時全歐洲的情況。具體來說，

　　第一，市民擺脫了對原領(lǐng)主的種種人身依附。在一開始，一個隸農(nóng)逃到一個城市里去，領(lǐng)主是要派人去找、去抓的，但一是很難找，二是即使在城市里找到了，這位原隸農(nóng)在城市里的新伙伴也會保護(hù)他，乃至?xí)�和領(lǐng)主派來的人發(fā)生沖突、打斗；
而且這樣的事情多了，會影響城市工商業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，也會影響社會穩(wěn)定；
再加上隨著城市勢力的增長，城市對居民的保護(hù)越來越強(qiáng)；
所以最終形成了一個各方接受的規(guī)則：一個隸農(nóng)如果在城市里住滿了一年零一天，他就取得城市居民的身份，從而擺脫了原來作為隸農(nóng)對領(lǐng)主的種種義務(wù)。

　　第二，從一開始，城市所占用的土地是屬于那個地方的貴族領(lǐng)主的；
但因?yàn)轭I(lǐng)主對城市這塊地方的控制，不如對自己的莊園那么緊，所以往往只要城市土地的占有者向領(lǐng)主交納地租就可以了；
而且占有者往往可以自己來處分那塊土地，將其出售、轉(zhuǎn)讓、抵押、繼承，反正只要那塊地的領(lǐng)主能收到地租即可。

　　第三，因?yàn)轭I(lǐng)主對城市控制的不方便，因?yàn)槌鞘芯用竦亩窢�，所以城市大都擁有自己相對�?dú)立的對城市內(nèi)部的司法權(quán)。市民犯法領(lǐng)主不能干涉，只能由城市自己的法庭來處理。在城市里通行的是城市法，由城市生活的習(xí)慣匯集而成，涉及城市生活的方方面面，如婚姻、繼承、債務(wù)、抵押、借貸等。只有少數(shù)案子會拿到領(lǐng)主的、或國王的、或教會的法庭上審判處理。

　　第四，城市居民擁有對自己生意的經(jīng)營權(quán)或經(jīng)營自由，領(lǐng)主只從城市居民的經(jīng)營收入中征收捐稅。也就是說，領(lǐng)主們從一開始就把城市的工商業(yè)者們作為私營企業(yè)看待，領(lǐng)主們所做的，只是征收捐稅。我們知道，羅馬帝國是由官府來經(jīng)營船會的，中國的歷代王朝是由官府來經(jīng)營鹽鐵的，可為什么歐洲中世紀(jì)時的領(lǐng)主們或國王們，不自己來經(jīng)營、管理城市里的工商業(yè)呢？這一點(diǎn)我們到后面再講。

　　所有的城市作為社會生活的單位，都有著自己的市政機(jī)構(gòu)，進(jìn)行著統(tǒng)一管理。城市有自己成文或不成文的條例和習(xí)俗，有各級官吏進(jìn)行市鎮(zhèn)管理。

　　其一，組織好對城市內(nèi)部的管理。要維持城市的經(jīng)濟(jì)秩序，市鎮(zhèn)官員監(jiān)督著市場交易的運(yùn)行，監(jiān)督著買賣是否公平，產(chǎn)品質(zhì)量是否合格；
要維持城市的社會秩序，組織好治安防火的工作，清除盜賊，驅(qū)逐或接濟(jì)乞丐和流浪者；
維護(hù)清潔，不準(zhǔn)亂倒垃圾；
要進(jìn)行城市的司法工作，由城市的法院法官處理各種糾紛案件。

　　其二，處理城市的對外事務(wù)。要和其他城市的工商業(yè)者打交道，為了自己城市的利益，有時會和其他城市為爭奪市場或道路發(fā)生沖突；
要對外來商人進(jìn)行約束限制；
要在外敵入侵時組織市民們進(jìn)行抵抗，維修城墻、挖掘壕溝；
要和其他領(lǐng)主和國王交涉談判維護(hù)城市的權(quán)利和自由。

　　市政府的人員組成，在大多數(shù)城市，是由在經(jīng)濟(jì)上有勢力的富商擔(dān)任；
一般的普通市民，在城市政治中有著不同程度的參與，但總體上是處于次要的地位。

　　各個城市都有自己的財(cái)政。其財(cái)政收入包括：城市公共土地出租的租金；
屬于城市所有的店鋪、商棧、貨棧等的出租費(fèi)用；
對出入城市的商品的征稅；
對城市居民的財(cái)產(chǎn)的征稅。而其財(cái)政開支最主要是兩個方面。一是城防開支：建筑城墻、購置武器、供養(yǎng)或雇傭軍隊(duì)等。另一個是上交貴族領(lǐng)主或國王的金額。其他的開支包括：城市管理的行政開支，市鎮(zhèn)建設(shè)等。

　　因此，城市成為當(dāng)時歐洲一種有著一定獨(dú)立性的社會單位。城市居民們十分珍惜這種獨(dú)立性，并且利用這種獨(dú)立性為自己謀福利。如果城市非常需要勞動力，那就盡量多地從農(nóng)村中招進(jìn)農(nóng)民，比如意大利的一些城市，就宣揚(yáng)釋放隸農(nóng)，甚至和一些隸農(nóng)聯(lián)系，供給他們金錢去向領(lǐng)主贖買自由；
但如果城市不需要勞動力，那就不讓鄉(xiāng)村居民輕易成為自己城市中的一個成員，就像今天的美國和歐洲國家往往不讓其他國家的人輕易移民到自己國家一樣。

　　五、自由的市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和觀念，如何在人們之間逐步建立

　　各個城市都有各種行業(yè)的工匠。這些工匠既向周邊農(nóng)村地區(qū)、也向自己城市的居民出售產(chǎn)品，還有工匠會向更遠(yuǎn)的地區(qū)進(jìn)行銷售。在中世紀(jì)，在各個歐洲城市中，工匠們都按照各自的行業(yè)組成行會，一般都是：一個城市的一個行業(yè)的從業(yè)者，組成一個行會。制革者組織成制革行會，制鞋者組織成制鞋行會，還有手套匠行會、馬鞍匠行會、成衣匠行會、木匠行會、鐵匠行會。同一行會的內(nèi)部分工也產(chǎn)生許多行會，比如呢布行業(yè)中就有織工、染工、漂洗工、呢布修整工等。

　　行會的形成有兩個原因。其一，是工匠們自發(fā)的需要。比如在一個城市里有200個鐵匠，他們?yōu)榱嘶ハ鄮椭�、互相保護(hù)，而會結(jié)成一個行會；
而且，形成了一個組織以后，如果再有新人想加入這個城市的鐵匠圈子，行會會加以限制和排擠，從而保護(hù)這200個鐵匠的既得利益。其二，市政當(dāng)局促成工匠們組成行會。因?yàn)楣そ硞冃纬闪艘粋�組織后，有利于市政府對各行各業(yè)的工匠進(jìn)行管理。

　　行會的主要功能之一，是要保持自己對本城市本行業(yè)的壟斷地位。不加入行會，就不能在本城市中從事該行會所經(jīng)營的行業(yè)；
而行會對新成員的加盟有著諸多限制，農(nóng)村來的人、外城市的人、外國人，即使有很高的技藝，也很難成為行會成員。特別是，不允許或嚴(yán)格限制其他城市的產(chǎn)品在本城市銷售。

　　在商品經(jīng)濟(jì)中，各個生產(chǎn)經(jīng)營者之間、各個生產(chǎn)經(jīng)營者與消費(fèi)者之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和經(jīng)濟(jì)往來，只通過自由的、自愿的、等價的、互相同意的方式進(jìn)行，這種聯(lián)系和交往的方式，可稱為經(jīng)濟(jì)方式，或經(jīng)濟(jì)手段。貨幣、合同、合伙制、股份公司、信用等，都是經(jīng)濟(jì)方式的工具。與其相對應(yīng)，運(yùn)用強(qiáng)制力量，禁止或限制某些產(chǎn)品進(jìn)入某市場；
禁止或限制其他公司進(jìn)入某經(jīng)營領(lǐng)域，以維持某一公司對該領(lǐng)域的壟斷性經(jīng)營（比如英國的東印度公司就曾壟斷了英國在印度的商業(yè)），這些則屬于超經(jīng)濟(jì)手段。

　　以此標(biāo)準(zhǔn)來衡量，行會為了保證自己對本城市本行業(yè)的壟斷而采取的很多手段，都屬于超經(jīng)濟(jì)手段。所以亨利·皮朗認(rèn)為：行會“在本質(zhì)上，是有特權(quán)的團(tuán)體，與工業(yè)的自由并無共同之處。它們建立在排他主義與保護(hù)政策之上�！ぁぁぁぁぁぶ惺兰o(jì)城市經(jīng)濟(jì)的保護(hù)主義精神在這里有了最強(qiáng)烈的表現(xiàn)�！�4后來，到了歐洲近代的初期，這種城市之間的貿(mào)易封鎖基本消失了；
但出現(xiàn)了國家之間的貿(mào)易保護(hù)，也就是重商主義，各個歐洲國家都盡量擴(kuò)大出口，同時卻設(shè)置很高的關(guān)稅，來嚴(yán)格限制他國產(chǎn)品的進(jìn)口。再后來，自由貿(mào)易占了主導(dǎo)地位，關(guān)稅數(shù)額急劇下降，這種狀況，在世貿(mào)組織成員國不斷增多的趨勢中，得到了鮮明的體現(xiàn)。

　　從這一線索可以看出，自由交換的原則，在一開始并沒有被工商業(yè)者們普遍接受和奉行。城市與城市之間并不互相開放市場，進(jìn)行自由貿(mào)易。因?yàn)�，如果我這個城市開放了市場，讓其他城市的產(chǎn)品在我這里銷售，到我這里來和我這個行會的同類產(chǎn)品進(jìn)行競爭，我這個行會肯定吃虧。我的虧損，必須由我這個行會的產(chǎn)品能在其他城市銷售，才能得到補(bǔ)償。可是，其他城市能允許我這個行會的產(chǎn)品自由進(jìn)入嗎？誰能保證這一點(diǎn)？所以，從現(xiàn)實(shí)出發(fā)，還是不讓其他城市的產(chǎn)品進(jìn)入我這個城市比較好。

　　所以，自由貿(mào)易的觀念，必須由各方同時接受和同意，才能在實(shí)際中得到確立。人的眼光在開始時總是短淺的，總是想占別人便宜，而不想讓別人占自己便宜。但是，每一個城市的工商業(yè)生產(chǎn)都在發(fā)展，產(chǎn)量在不斷地提高，工商業(yè)者們都在試圖獲得更大的利潤。于是，他們就對其他城市進(jìn)行試探性的種種銷售。在無數(shù)次和其他城市試探性的商業(yè)交往中，人會發(fā)現(xiàn)，只占別人便宜（自己的產(chǎn)品可以在其他城市銷售）而不讓別人占自己便宜（禁止或用高關(guān)稅限制），是不可能的。如果真正想把自己的產(chǎn)品銷售到其他城市，就必須也讓其他城市的產(chǎn)品進(jìn)入自己的“地盤”。就像奉行重商主義的英國，嚴(yán)格限制尼德蘭的商品進(jìn)入英國，結(jié)果不久后各地的羊毛資本家們就向英國國王報(bào)告說，英國的羊毛現(xiàn)在無法銷售到尼德蘭去。

　　這樣，在商品化生產(chǎn)中，人們從只考慮自己占便宜而不顧別人，學(xué)會了：要想自己得到便宜，就必須也讓別人占便宜。大家自由貿(mào)易，各自發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢。在這樣一種自由的商業(yè)經(jīng)濟(jì)中，甲城市工商業(yè)者的所得，可能比乙城市少，但一定比參與自由經(jīng)濟(jì)之前，所得的多。自由貿(mào)易所創(chuàng)造出來的總體財(cái)富，比城市與城市之間互相封鎖、國家與國家之間互相封鎖所創(chuàng)造出來的財(cái)富，多出成千上萬倍。米瑟斯說：“如今，一位歐洲普通工人的生活條件，(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　比古埃及法老的生活水平還要舒適。······假如我們將一名公元前的富豪置于今天一位普通人的生活環(huán)境中，他也會毫不躊躇地說，他當(dāng)年的生活比我們這個時代普通公民的生活還要貧困得多。”5

　　所以，自由貿(mào)易的觀念和關(guān)系在人群中得到自覺自愿的建立，是一個緩慢的過程。它依賴于參與各方的覺悟的共同提高。人們在這個過程中慢慢學(xué)會了：要使自己獲得更大的自由行事的空間（比如到世界上任何一個地方去賣自己的產(chǎn)品），就必須自覺尊重別人的自由權(quán)利；
要使自己能獲得別人生產(chǎn)的又多又好的產(chǎn)品，自己就必須生產(chǎn)出又多又好的產(chǎn)品；
要讓別人對自己講信譽(yù)，自己就必須對別人也講信譽(yù)。人是自利的動物，這一點(diǎn)從來沒有改變過。但是，深深地參與到商品經(jīng)濟(jì)中，仍然在很多地方改變了人。人變得目光長遠(yuǎn)了，變得懂得尊重別人了，變得盡量為滿足別人的利益而努力工作了，變得學(xué)會把自己的利益和別人的利益結(jié)合在一起了。比爾·蓋茨和成吉思汗是同樣自利的，他們都追求名譽(yù)、地位、成就感。但是，他們?yōu)樽非笸瑯拥哪康亩�作出了完全不同的行為，而他們的行為給別人所帶來的影響也是完全不同。成吉思汗帶來的是戰(zhàn)爭、屠城、掠奪和壓榨搜刮，比爾·蓋茨帶來的是人類信息技術(shù)的巨大進(jìn)步。據(jù)史書記載，成吉思汗經(jīng)常說：“男人最大的樂趣在于征服他的敵人，追擊敵人，把他們的財(cái)產(chǎn)統(tǒng)統(tǒng)奪過來，讓他們的親人哭泣，占有他們的馬匹，把他們的女人摟抱到自己懷里�！�6比爾·蓋茨整天想的則是如何更好地滿足消費(fèi)者的需要。

　　我們以前反復(fù)說過，大規(guī)模、大范圍人群關(guān)系的建立，一個是通過暴力征服，通過“坐寇”的方式建立；
一個是通過自覺自愿的分工協(xié)作的方式建立。而且前一種方式的出現(xiàn)總是先于后一種方式。為什么會是這樣的順序呢？

　　因?yàn)�，通過前一種方式建立大規(guī)模大范圍的人際關(guān)系十分容易，只要有一股強(qiáng)大的軍事集團(tuán)就可以了。這個軍事集團(tuán)一旦壟斷了一個地區(qū)的暴力，比如羅馬大軍一旦成功占領(lǐng)了高盧，高盧的社會秩序就此建立。整個過程只要二三十年即可。對于高盧的百姓們來說，他們不需要改變什么，只是要多交一些農(nóng)產(chǎn)品給羅馬國家，或者給自己所依附的羅馬大地主貴族。另外，要對羅馬統(tǒng)治者們服服帖帖。其他一切照舊。簡單說，只要有一小群人，擁有足夠的軍事力量，就可以建立起社會秩序，無需征求其他人的意見。

　　但是，通過后一種方式建立大規(guī)模大范圍的人際關(guān)系則十分艱難。因?yàn)�，現(xiàn)在是要人們自己在商品經(jīng)濟(jì)中改造自己，更新自己，約束自己，去摸索如何與他人建立大家都能接受的關(guān)系和規(guī)范。現(xiàn)在是要一個社會中的大多數(shù)人都自愿同意，關(guān)系才能建立。讓一個人接受一個擁有強(qiáng)大武力的外人的約束，很容易；
但讓他自覺自愿地和他人達(dá)成協(xié)議，然后以此來約束自己，就很難。所以商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，總會大量出現(xiàn)不遵守協(xié)議的情況。但是，為了自身利益的更大滿足，盡管很難，也要去做，去自覺地約束自己。于是人們通過緩慢的自我學(xué)習(xí)，自我覺悟，慢慢形成共識，達(dá)成規(guī)則。這需要上百年、乃至幾百年的時間。

　　注釋

　　1．湯普遜,《中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)社會史》（下冊），北京：商務(wù)印書館，1997， 406頁。

　　2．John P.Mckay/Bennett D.Hill/John Buckler,《A History of Western Society》，Third Edition, Houghton.Company，1987，324頁。

　　3．同上，324頁。

　　4．亨利·皮朗，《中世紀(jì)歐洲經(jīng)濟(jì)社會史》，上海人民出版社，2001，173～175頁。

　　5．米瑟斯，《自由與繁榮的國度》，北京：中國社會科學(xué)出版社，1994，64頁

　　6．轉(zhuǎn)引自 費(fèi)正清，《中國：傳統(tǒng)與變遷》， 北京：世界知識出版社，2002，188頁。

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