楊勵：論中國國有經(jīng)濟(jì)的配置角色及其嬗變

　　「內(nèi)容提要」改革之前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展先后經(jīng)歷了國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與改造階段（1949—1956）以及高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)階段（1957—1978）。國有經(jīng)濟(jì)的配置角色一直是影響國有企業(yè)作用發(fā)揮的一個根本性問題。具有普遍性配置角色的國有企業(yè)，對后來中國社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了雙重的影響，它既奠定了中國獨(dú)立完整的工業(yè)體系特別是重工業(yè)基礎(chǔ)，但同時造成非國有企業(yè)極度萎縮，經(jīng)濟(jì)效益不斷下滑。要克服國有經(jīng)濟(jì)的缺陷，必須使國有經(jīng)濟(jì)從普遍性配置角色變?yōu)樘厥庑耘渲媒巧�，即在�?guī)模上將是少數(shù)，在布局上追求優(yōu)化，在經(jīng)營上克服壟斷。在競爭性領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)逐步退出也是必然趨勢。

　　相較于國有企業(yè)其他方面的變革，國有經(jīng)濟(jì)的配置角色一直是國有企業(yè)改革的重要環(huán)節(jié)。迄今為止，國有經(jīng)濟(jì)改革在理論和實(shí)踐層面上所面臨的諸多矛盾，除了體制問題，關(guān)鍵在于其配置角色沒有得以很好解決。有鑒于此，本文從經(jīng)驗(yàn)分析入手，對中國國有經(jīng)濟(jì)配置角色的演變階段進(jìn)行梳理歸納，并深入探索國有經(jīng)濟(jì)配置角色嬗變的歷史邏輯。

　　一、改革之前國有經(jīng)濟(jì)的配置角色

　　在改革開放前，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展先后經(jīng)歷了國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與改造階段（1949—1956）以及高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)階段（1957—1978）。相應(yīng)地，國有經(jīng)濟(jì)經(jīng)過兩大階段的發(fā)展，其規(guī)模由最初的小比例發(fā)展到改革前占國家工業(yè)生產(chǎn)總值的高比例，其布局領(lǐng)域幾乎涵蓋了所有工業(yè)行業(yè)。這表明，改革之前國有經(jīng)濟(jì)占據(jù)了中國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心位置，扮演著普遍性的配置角色。

　　（一）普遍性配置角色的形成與擴(kuò)張

　　1.普遍性配置角色的形成：國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和改造階段國有經(jīng)濟(jì)的配置

　　中華人民共和國建立之初，經(jīng)過三年的恢復(fù)調(diào)整，到1952年，已經(jīng)建立起了包括社會主義國家所有制、集體所有制等在內(nèi)的新的所有制結(jié)構(gòu)。從規(guī)模配置看，1949年國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)占工業(yè)總產(chǎn)值的比例是26.2％∶73.8％，而到1952年，國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)占工業(yè)總產(chǎn)值的比例變化為41.5％∶58.5％（圖1）。[1]194從布局配置看，到1952年，在重工業(yè)領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)約占80％；
在輕工業(yè)領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)也占到40％。[2]37國有企業(yè)的規(guī)模和分布領(lǐng)域表明，這一時期國有企業(yè)已開始發(fā)揮對經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，為其普遍性配置角色的形成奠定了基礎(chǔ)。

　　數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局：《中國統(tǒng)計年鑒》，北京：中國統(tǒng)計出版社，1983年、1984年。

　　自1953年開始，中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入大規(guī)模的建設(shè)和改造階段。從規(guī)模配置看，1956年國有經(jīng)濟(jì)和非國有經(jīng)濟(jì)所占比例變化為54.5％∶45.5％（圖1）。從布局配置看，國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)各主要部門所占比重很大。例如，1956年中央直屬工業(yè)企業(yè)在煤炭部門占72.2％，在鋼鐵部門占94％。[3]171國營企業(yè)在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的高比例分布，表明國有企業(yè)在這一時期已經(jīng)形成普遍性的配置角色。

　　2.普遍性配置角色的過度擴(kuò)張：計劃經(jīng)濟(jì)階段國有經(jīng)濟(jì)的配置

　　從1956年開始，中國正式進(jìn)入計劃經(jīng)濟(jì)階段。這一時期，國有經(jīng)濟(jì)的配置角色也進(jìn)入了一個非常特殊的階段，即普遍性配置角色的過度擴(kuò)張階段。

　　例如，在“大躍進(jìn)”時期，城市大搞“以鋼為綱”，這造成了國有企業(yè)普遍性配置角色的過度擴(kuò)張。從規(guī)模配置上看，1957年國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)所占工業(yè)產(chǎn)值比例是53.8％∶46.2％，到1960年，統(tǒng)計數(shù)據(jù)上已看不到其他類型企業(yè)的產(chǎn)值比例，國有經(jīng)濟(jì)和非國有經(jīng)濟(jì)（集體經(jīng)濟(jì)）所占產(chǎn)值比例為90.6％∶9.4％（圖1）。從布局配置看，“大躍進(jìn)”時期新建國有企業(yè)大多與鋼鐵等行業(yè)相關(guān)，其中涉及冶金業(yè)的大中型項(xiàng)目有157個，涉及電力業(yè)的有200個。這些數(shù)據(jù)顯示國有經(jīng)濟(jì)的配置已占絕對優(yōu)勢。

　　“文革”時期是國有企業(yè)普遍性配置角色過度擴(kuò)張的最后階段。在所有制領(lǐng)域，全國掀起了一場“升級”、“過渡”的高潮，將國有制的單一化和普遍化推向極端。從規(guī)模配置看，1976年，在工業(yè)總產(chǎn)值中，國有經(jīng)濟(jì)占81.2％，非國有經(jīng)濟(jì)（集體經(jīng)濟(jì)）占18.8％。從布局配置看，“文革”期間國有企業(yè)重點(diǎn)分布在重工業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，而在商業(yè)領(lǐng)域，國營商業(yè)也占據(jù)了多半份額。國有企業(yè)在重工業(yè)領(lǐng)域里的過度投入與在商業(yè)領(lǐng)域里的控制性經(jīng)營，造成了國有企業(yè)普遍性配置角色的極度擴(kuò)張。

　　（二）普遍性配置角色的經(jīng)濟(jì)成因

　　改革之前國有企業(yè)普遍性配置角色的產(chǎn)生，首先是緣于當(dāng)時社會經(jīng)濟(jì)的需要以及國有企業(yè)的優(yōu)勢。中華人民共和國建立初期，中國現(xiàn)代工業(yè)只占國民經(jīng)濟(jì)的17％，農(nóng)業(yè)則占70％以上。國家百廢待興，國民經(jīng)濟(jì)亟待恢復(fù)和發(fā)展。但是，中國民族資本僅占工業(yè)資本的三分之一，重要產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施基本為官僚資本壟斷。在這種情況下，要實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)的迅速恢復(fù)和發(fā)展，比較現(xiàn)實(shí)的選擇就是由政府組建國有企業(yè)，通過發(fā)揮國有企業(yè)長于執(zhí)行社會目標(biāo)和戰(zhàn)略目標(biāo)的優(yōu)勢，整合有限資源，奠定工業(yè)化的基礎(chǔ)。國有企業(yè)就是在這樣的特殊背景下，擔(dān)當(dāng)起產(chǎn)業(yè)起步和快速積累的重任。其次，國有企業(yè)的過度普遍化趨勢還與路徑依賴緊密相關(guān)。按照路徑依賴原理，任何一種制度一旦形成都存在路徑依賴關(guān)系。對中國的國有企業(yè)而言，當(dāng)計劃經(jīng)濟(jì)體制業(yè)已形成，當(dāng)人們已經(jīng)習(xí)慣于依賴國有企業(yè)解決問題時，特別是當(dāng)國有企業(yè)投資擴(kuò)張機(jī)制和利益連帶機(jī)制形成后，就會不可避免地存在復(fù)制自身的沖動。這也就是在改革之前國有經(jīng)濟(jì)的配置角色過度擴(kuò)張的原因之一。

　　（三）普遍性配置角色的雙重影響

　　歷史地看，具有普遍性配置角色的國有企業(yè)，對后來中國社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了雙重的影響。一方面，從積極性角度看，國有企業(yè)至少在以下兩方面實(shí)現(xiàn)了其歷史目標(biāo)：其一，奠定了中國獨(dú)立完整的工業(yè)體系特別是重工業(yè)基礎(chǔ)。例如，“一五”計劃有關(guān)現(xiàn)代工業(yè)骨干部門的項(xiàng)目涵蓋了飛機(jī)、汽車、發(fā)電、重型機(jī)械等多個工業(yè)門類；
其二，為國家財政收入做出了重要貢獻(xiàn)，提供了大量的就業(yè)崗位。以1978年為例，在當(dāng)年全部1132.26億財政收入中，國有經(jīng)濟(jì)提供的收入占87％。在當(dāng)年全部城鎮(zhèn)就業(yè)人員中，國有企業(yè)占78.3％。另一方面，雖然國有企業(yè)曾對中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出過巨大貢獻(xiàn)，但是，由于計劃經(jīng)濟(jì)時代國有企業(yè)配置角色的過度普遍化，又帶來了消極的社會經(jīng)濟(jì)影響和后果。這表現(xiàn)為：其一，國有企業(yè)過度普遍化與非國有企業(yè)的極度萎縮密切相關(guān)。1949年初，經(jīng)過三年國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和調(diào)整，國有企業(yè)在各行業(yè)所占份額平均為24％左右。但是，經(jīng)過“大躍進(jìn)”，國有企業(yè)的產(chǎn)值比例膨脹到90.6％，非國有經(jīng)濟(jì)已不足10％；
其二，國有企業(yè)的過度普遍化使得國有企業(yè)負(fù)擔(dān)過重，盈利目標(biāo)迷失，經(jīng)濟(jì)效益不斷下滑。這直接導(dǎo)致了20世紀(jì)七八十年代對國有企業(yè)的逐步改革。

　　二、改革之后國有經(jīng)濟(jì)的配置角色

　　在改革之后20多年的時間里，中國經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)歷了由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，非國有經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展。在這些背景下，國有企業(yè)的改革歷經(jīng)了政策調(diào)整（1978—1993）和制度創(chuàng)新（1993—）兩個發(fā)展階段。此間，一方面，國有企業(yè)的絕對規(guī)模還在繼續(xù)增長，但相對規(guī)模卻在不斷下降；
另一方面，國有企業(yè)在競爭性領(lǐng)域分布分散，在壟斷性領(lǐng)域基本還處于獨(dú)占地位。這兩方面的因素表明，國有經(jīng)濟(jì)在客觀上進(jìn)入了相對普遍性配置角色狀態(tài)。

　�。ㄒ唬┫鄬ζ毡樾耘渲媒巧�的前期與后期

　　1.相對普遍性配置角色前期：政策調(diào)整階段國有經(jīng)濟(jì)的配置

　　政策調(diào)整階段從1978年改革開始，包括擴(kuò)權(quán)讓利（1978—1984）和承包轉(zhuǎn)制（1984—1993）兩個時期。在擴(kuò)權(quán)讓利時期，政府一方面擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)；
另一方面開始逐步鼓勵非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這些舉措揭開了國有企業(yè)走向相對普遍性配置角色的序幕。從規(guī)模配置看，到1984年，國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)所占工業(yè)總產(chǎn)值的比例調(diào)整為69.1％∶30.9％，較之1978年77.6％∶22.4∶0％的比重已出現(xiàn)下降（圖2）。從布局配置看，此間政府對國有經(jīng)濟(jì)的過度普遍化分布進(jìn)行了初步調(diào)整，加強(qiáng)了基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域建設(shè)，對能源工業(yè)的投資比重開始上升。另外，隨著國家對非國有經(jīng)濟(jì)的政策放開，個體和集體經(jīng)濟(jì)獲得了較快的發(fā)展，導(dǎo)致國有經(jīng)濟(jì)在輕工業(yè)領(lǐng)域相對份額的下降。

　　數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局國民經(jīng)濟(jì)綜合統(tǒng)計司：《新中國五十年統(tǒng)計資料匯編》，北京：中國統(tǒng)計出版社，1999年。

　　在承包經(jīng)營時期，從規(guī)模配置看，國有經(jīng)濟(jì)的相對規(guī)模呈繼續(xù)下降趨勢。例如，1984年國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)占工業(yè)總產(chǎn)值比例為69.1％∶30.9％，到1987年變化為59.7％∶40.3％（圖2）。從布局配置看，此間政府投資主要投向基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)工業(yè)，在能源和交通領(lǐng)域，共投入了1400億左右。到轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制時期，1992年國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)占工業(yè)總產(chǎn)值的比例已變?yōu)?1.5％∶48.5％。從布局配置看，這一時期，國有企業(yè)在競爭性領(lǐng)域存在一定程度的反彈。1992年，國有企業(yè)的工業(yè)銷售產(chǎn)值在食品制造業(yè)占到了75.3％，在飲料制造業(yè)占70.4％。[4]181

　　2.相對普遍性配置角色后期：制度創(chuàng)新階段國有經(jīng)濟(jì)的配置

　　制度創(chuàng)新階段始自1993年（迄今仍處于未完成態(tài)），它是國有企業(yè)相對普遍性角色的后期階段。在這一階段，從規(guī)模配置看，1993年國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)占工業(yè)總產(chǎn)值比例為57.3％∶42.7％，1997年則變化為31.6％∶68.4％（圖2），[5]36國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值規(guī)模的相對性越發(fā)明顯。從布局配置看，政府進(jìn)一步向基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投資，確定了機(jī)械電子等四大支柱產(chǎn)業(yè)，但在產(chǎn)權(quán)安排上則尋求包括非國有企業(yè)在內(nèi)的混合產(chǎn)權(quán)制度。這意味著政府開始在傳統(tǒng)獨(dú)資領(lǐng)域出現(xiàn)收縮。另外，隨著1996—1997年國家一批新的改革措施出臺，1000家國有大型企業(yè)受到重點(diǎn)支持。對于國有小企業(yè)，則實(shí)行放開搞活政策。抓大放小的措施在一定程度上促進(jìn)了國有企業(yè)相對普遍性配置角色的調(diào)整。

　�。ǘ�）相對普遍性配置角色的經(jīng)濟(jì)成因

　　國有企業(yè)經(jīng)過近30年的改革，其配置角色由普遍性嬗變?yōu)橄鄬ζ毡樾�，主要基于兩方面的�?jīng)濟(jì)原因：其一，是基于國有經(jīng)濟(jì)不斷收縮的結(jié)果。1978—1997年，隨著經(jīng)濟(jì)市場化程度的不斷加深，傳統(tǒng)偏愛國有企業(yè)的資源配置方式發(fā)生了巨大變化，國家財政不再對企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。這使得國有企業(yè)優(yōu)越的外在條件不復(fù)存在，數(shù)量眾多的國有企業(yè)無法繼續(xù)維持，出現(xiàn)規(guī)模收縮和分布變化屬于客觀必然；
其二，是基于非國有企業(yè)不斷發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。在計劃經(jīng)濟(jì)時代，非國有企業(yè)的發(fā)展始終受到各種經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)壁壘的制約。在近30年的改革進(jìn)程中，那些適宜分散經(jīng)營的領(lǐng)域，個體經(jīng)濟(jì)最先進(jìn)入。隨著各種鼓勵措施的出臺，非國有經(jīng)濟(jì)得以不斷進(jìn)入國有企業(yè)曾大量分布的競爭性領(lǐng)域。產(chǎn)權(quán)改革展開后，國有企業(yè)所獨(dú)占的一些壟斷性領(lǐng)域，非國有經(jīng)濟(jì)也獲得了一定的進(jìn)入機(jī)會。同時，非國有經(jīng)濟(jì)的增長，還改變了國家的收入和儲蓄格局。個體經(jīng)濟(jì)收入和私人儲蓄不斷增加，政府儲蓄比例不斷下降。儲蓄結(jié)構(gòu)的改變加速了非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國有經(jīng)濟(jì)相對普遍性配置角色的形成。

　�。ㄈ�）相對普遍性配置角色的成績與問題

　　在中國國有企業(yè)轉(zhuǎn)向相對普遍性角色的進(jìn)程中，所取得的成績主要有兩方面：其一，國有企業(yè)正在向市場經(jīng)濟(jì)條件下的角色轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)國有企業(yè)的運(yùn)作機(jī)制更適應(yīng)于計劃經(jīng)濟(jì)的需要，在轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)程中，國有企業(yè)的普遍性角色已不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)競爭的要求，轉(zhuǎn)向相對普遍性角色實(shí)屬必然；
其二，國有企業(yè)的規(guī)模與分布正處于不斷下降與整合進(jìn)程中。其絕對規(guī)模一方面在增長，而相對規(guī)模則一直在下降。與此相并行，國有經(jīng)濟(jì)的分布也經(jīng)歷了從涵蓋所有領(lǐng)域到逐步退出競爭性領(lǐng)域，再到在壟斷性領(lǐng)域允許非國有企業(yè)介入的過程。

　　在相對普遍性配置角色時期，盡管國有企業(yè)的調(diào)整取得了一定成效，但是仍然遺留了一系列問題，這主要體現(xiàn)為：其一，國有企業(yè)的配置角色仍不合理，國有經(jīng)濟(jì)的定位依然帶有普遍性的角色特征；
其二，國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模過大，分布配置錯位。在規(guī)模上，相對于非國有企業(yè)，國有經(jīng)濟(jì)依然在社會經(jīng)濟(jì)的主要指標(biāo)中占有較大比重。在分布上，國有經(jīng)濟(jì)分布過散，且在一般競爭性領(lǐng)域分布較多，在壟斷性領(lǐng)域仍然近乎獨(dú)占。這種狀況與市場經(jīng)濟(jì)的要求還有距離。

　　上述幾方面遺留的問題，事實(shí)上暴露了國有經(jīng)濟(jì)所面臨的深層次矛盾。(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　為解決這些矛盾，20世紀(jì)90年代中期以來，國有企業(yè)改革開始從產(chǎn)權(quán)制度角度尋找突破口。但是，迄今的實(shí)踐表明，在保持國有經(jīng)濟(jì)相對普遍性配置角色狀態(tài)下，將國有企業(yè)改造為規(guī)范的現(xiàn)代公司是難以做到的，國有企業(yè)效益的提高也是難以做到的。這為我們從理論和實(shí)踐的角度重新思考國有經(jīng)濟(jì)的配置角色提供了必要性。

　　三、新世紀(jì)國有經(jīng)濟(jì)的配置角色

　　（一）新世紀(jì)國有經(jīng)濟(jì)的配置角色構(gòu)想

　　從20世紀(jì)90年代末以來國有經(jīng)濟(jì)配置存在的問題看，這些問題實(shí)際上都是和國有經(jīng)濟(jì)的配置角色有著直接或間接的關(guān)系。換言之，要從根本上克服國有經(jīng)濟(jì)的缺陷，必須重新界定國有經(jīng)濟(jì)的配置角色。

　　1.國有經(jīng)濟(jì)的特殊配置角色

　　在新世紀(jì)之初，解決國有經(jīng)濟(jì)配置問題的關(guān)鍵，在于將中國國有經(jīng)濟(jì)定位于特殊性配置角色上。這種特殊配置角色，從本質(zhì)上看，指的是國有經(jīng)濟(jì)作為國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的工具之一，將以努力實(shí)現(xiàn)社會目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性目標(biāo)為主旨；
從其功能側(cè)重上看，將會綜合發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的服務(wù)、引導(dǎo)、保證和調(diào)控性功能；
從其外在表現(xiàn)上看，國有企業(yè)將不再是社會經(jīng)濟(jì)中一種普遍性或相對普遍性配置安排，而是一種特殊性配置安排。這種特殊性配置，在規(guī)模上將是少數(shù)，在布局上將追求優(yōu)化協(xié)調(diào)。

　　2.國有經(jīng)濟(jì)特殊配置角色的依據(jù)

　　將中國國有經(jīng)濟(jì)定位于特殊配置角色，主要基于兩個原因：第一，從前面所分析的中國國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程看，它先后經(jīng)歷了改革前的普遍性配置時期以及20世紀(jì)八九十年代以來的相對普遍性配置時期。盡管在這些時期國有企業(yè)曾做出過歷史性貢獻(xiàn)，但是，由于國有企業(yè)的配置角色不能適應(yīng)不斷變化的市場環(huán)境的需要，規(guī)模過大，布局過寬，因而耗散了其功能，使得國有企業(yè)一度由社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣��?jīng)濟(jì)發(fā)展的包袱。在這種情況下，國有經(jīng)濟(jì)降低規(guī)模，收縮布局，換言之，其角色循著普遍性配置——相對普遍性配置——特殊配置的路徑嬗變是一種趨勢。第二，從發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐看，其國有經(jīng)濟(jì)總體上定位于特殊角色。例如，從縱向看，在二戰(zhàn)和二戰(zhàn)之前，發(fā)達(dá)國家國有經(jīng)濟(jì)主要扮演了軍事性和反危機(jī)性的配置角色；
在戰(zhàn)后到70年代末，發(fā)達(dá)國家國有經(jīng)濟(jì)主要發(fā)揮了服務(wù)、引導(dǎo)、保證和調(diào)控性的配置角色；
80年代以來，經(jīng)過私有化背景下布局配置新的調(diào)整，國有經(jīng)濟(jì)在發(fā)達(dá)國家依然扮演著帶動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、增強(qiáng)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)以及服務(wù)公共事業(yè)的配置角色�？梢姡瑖�有企業(yè)的存在，的確是同其特殊配置角色相關(guān)聯(lián)。這種角色，使得發(fā)達(dá)國家國有經(jīng)濟(jì)能夠較好地成為政府宏觀調(diào)控的工具，實(shí)現(xiàn)特定的社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。

　　3.國有經(jīng)濟(jì)的特殊配置角色與主導(dǎo)作用的發(fā)揮

　　眾所周知，國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，重在突出強(qiáng)調(diào)國有經(jīng)濟(jì)的控制力。然而，如果因循傳統(tǒng)的配置角色，雖然可以保證國有經(jīng)濟(jì)數(shù)量上的主體地位，但是，國有經(jīng)濟(jì)的功能并未得到應(yīng)有發(fā)揮，相反，由于國有經(jīng)濟(jì)攤子過大，反而抵消了其主導(dǎo)作用的發(fā)揮。而將國有經(jīng)濟(jì)定位于特殊配置角色，擺脫對國民經(jīng)濟(jì)的全面參與，這會更加有利于國有經(jīng)濟(jì)降低數(shù)量，提高質(zhì)量，有利于國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用的充分發(fā)揮。

　�。ǘ�）國有經(jīng)濟(jì)特殊配置角色下的規(guī)模與布局

　　1.國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模

　　以國際上國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模區(qū)間為參照，本文認(rèn)為，中國國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模幅度大致在5％—20％左右。其理由在于，這種對國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模的區(qū)間式描述，首先可以滿足國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模的動態(tài)變化要求，亦即由國有企業(yè)成本收益最優(yōu)決策與非國有企業(yè)成本收益最優(yōu)決策的互動均衡而產(chǎn)生的國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模比例。其次，它有條件滿足國有企業(yè)的特殊配置定位及其他現(xiàn)實(shí)制約因素的要求。這表現(xiàn)為，任何尋求國有經(jīng)濟(jì)特殊定位的努力，在規(guī)模比值上會表現(xiàn)為向發(fā)達(dá)國家這一特殊角色端點(diǎn)的擺動接近；
而任何因本國國情等復(fù)雜因素所帶來的國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模的某種程度的放大，在比值上會表現(xiàn)為向非洲國家比例端點(diǎn)的擺動接近。至于兩種力量的均衡點(diǎn)，最終會取決于國有經(jīng)濟(jì)與私人經(jīng)濟(jì)的收益對比。

　　依照于此，可以比較當(dāng)前中國國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模數(shù)據(jù)：截至2003年，中國國有經(jīng)濟(jì)三項(xiàng)指標(biāo)的規(guī)模分別為：國有經(jīng)濟(jì)占GDP 的比例為37.5％；
國有經(jīng)濟(jì)占全社會固定資產(chǎn)投資比例為39.0％；
國有經(jīng)濟(jì)占總就業(yè)的比例為9.0％。[6]53，187，119，513兩相對比，中國國有經(jīng)濟(jì)占GDP 的比例遠(yuǎn)落在國際上國有經(jīng)濟(jì)占GDP的比例區(qū)間外，高出最高值20多個百分點(diǎn)；
國有經(jīng)濟(jì)占全社會固定資產(chǎn)投資比例也落在國際上國有經(jīng)濟(jì)占國內(nèi)投資的比例區(qū)間外，高出最高值近15個百分點(diǎn)。這表明，中國國有經(jīng)濟(jì)占GDP 的規(guī)模和占固定資產(chǎn)投資的規(guī)模仍具有較大伸縮空間。

　　2.國有經(jīng)濟(jì)的布局

　　在自然壟斷領(lǐng)域，中國國有企業(yè)仍具有一定程度配置必要性。特別是當(dāng)市場規(guī)制不夠健全的時候，可以利用國有企業(yè)來克服私人壟斷和無序競爭的弊端。但同時，中國國有企業(yè)在自然壟斷領(lǐng)域里又具有現(xiàn)實(shí)變革的要求。從國際上看，發(fā)達(dá)國家20世紀(jì)80年代以來在自然壟斷業(yè)的發(fā)展趨勢體現(xiàn)為對傳統(tǒng)壟斷產(chǎn)業(yè)的變革，對真正的自然壟斷環(huán)節(jié)采取激勵性規(guī)制措施。順應(yīng)國際發(fā)展趨勢，中國國有企業(yè)在自然壟斷領(lǐng)域里的配置也亟待變革的要求，以提高其效率效益。

　　在公共事業(yè)領(lǐng)域，鑒于其公眾服務(wù)性和外部性強(qiáng)的特點(diǎn)，簡單地由以利潤最大化為目標(biāo)的私人企業(yè)來經(jīng)營，可能會傷及消費(fèi)者的利益，因而配置國有企業(yè)仍具有一定的必要性。但是，國有企業(yè)在公共事業(yè)領(lǐng)域的配置，還必須順應(yīng)市場需要，引進(jìn)適度競爭。這是因?yàn)�，城市公共事業(yè)和純公共品并不完全一樣。隨著技術(shù)的發(fā)展，城市公共事業(yè)可以逐步量化定價。另外，從中國國有企業(yè)的實(shí)際運(yùn)行看，實(shí)行壟斷常常在事實(shí)上降低了國有企業(yè)社會效益的實(shí)現(xiàn)。因此，打破壟斷、引入競爭和轉(zhuǎn)變管制已迫在眉睫。

　　在競爭性領(lǐng)域，特別是在戰(zhàn)略競爭性產(chǎn)業(yè)，國有企業(yè)仍具有配置的客觀必要性。這是因?yàn)椋瑧?zhàn)略競爭產(chǎn)業(yè)關(guān)乎國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略意圖，產(chǎn)業(yè)投資巨大，有的還涉及國家經(jīng)濟(jì)安全，因而非國有企業(yè)在短時期內(nèi)是無法進(jìn)入的。另一方面，在一般競爭性領(lǐng)域，國有企業(yè)要盡快逐步退出。這是因?yàn)�，一般競爭性領(lǐng)域不屬于市場失靈的范圍，傳統(tǒng)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不能分解，所有者缺位，職能目標(biāo)多元，這導(dǎo)致其在競爭性領(lǐng)域缺少活力。因此，國有企業(yè)逐步退出競爭性領(lǐng)域是必然的趨勢。

　　在其他特種領(lǐng)域（例如戰(zhàn)略資源開采、軍工、造幣等），由于涉及國家政治經(jīng)濟(jì)安全，私人企業(yè)受實(shí)力和逐利性限制，在一定時期內(nèi)是不能進(jìn)入的。但是，國有企業(yè)在特種領(lǐng)域的配置雖然有助于保持國家的控制力，然而過度的壟斷又弱化了其運(yùn)行效率。因此，特種行業(yè)的國有企業(yè)還必須順應(yīng)市場化的進(jìn)程，適當(dāng)吸收非國有經(jīng)濟(jì)的加入，在適度競爭的環(huán)境下，提高產(chǎn)業(yè)運(yùn)作效率，最終形成國有企業(yè)在核心、非國有企業(yè)在外圍的靈活機(jī)動的模式。

　　總之，隨著市場經(jīng)濟(jì)的日益成熟，中國國有經(jīng)濟(jì)告別普遍性和相對普遍性配置角色的過程不可逆轉(zhuǎn)。而新世紀(jì)國有經(jīng)濟(jì)存在的活力和希望，正在于其特殊角色配置。

　　「英文標(biāo)題」On the Evolution and Role of the Disposition of ChineseState-owned Economy

　　「作者簡介」楊勵，廣東外語外貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授。廣東廣州510420

　　「英文摘要」Before China adopted the reform and open-up policy，Chineseeconomy had experienced two phases：the economic recovery and reconfigurationperiod（1949—1956），and the planning economy period（1957—1978）。The role of the disposition of Chinese state-owned economy has been animportant force influencing state-owned enterprises.With their generaldisposition roles ，the state-owned enterprises have produced dual impactson Chinese social economy.Even though they helped to construct the foundationof China"s independent and complete industrial system ，especially China"sheavy industry system ，their economic efficiency had been decreased ，and the non-stated-owned enterprises were brought down heavily.In orderto overcome the deficiency of the state-owned economy ，we must changetheir general role into a particular role ，which means we should keepa limited size of the stated-owned economy，optimize their disposition，and avoid their monopoly.It is also a necessary trend that the state-ownedeconomy withdraw gradually from the compete fields in the market.

　　「關(guān)鍵詞」國有經(jīng)濟(jì)/配置角色/嬗變state-owned economy/role of disposition/evolution

　　收稿日期：2005—12—20

　　「參考文獻(xiàn)」

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　　[4]劇錦文。國有企業(yè)產(chǎn)業(yè)分布與產(chǎn)業(yè)重組[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999.

　　[5]國家統(tǒng)計局。新中國五十年統(tǒng)計資料匯編[M].北京：中國統(tǒng)計出版社，1999.

　　[6]國家統(tǒng)計局。中國統(tǒng)計年鑒[M].北京：中國統(tǒng)計出版社，2004.

　　來源：《清華大學(xué)學(xué)報：哲社版》2006年第5期

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