[ＵＳＰＴＯ中我國(guó)專利引用狀況的統(tǒng)計(jì)分析]中國(guó)專利法律狀況

　　[摘要]通過對(duì)專利引用相關(guān)概念的闡述，介紹和引入專利引用分析的主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，包括引用次數(shù)、引用時(shí)滯以及延展性和源散性等，利用這些指標(biāo)對(duì)我國(guó)在美國(guó)專利商標(biāo)局(USPTO)數(shù)據(jù)庫(kù)中專利的引用狀況進(jìn)行宏觀狀況描述和微觀專門案例分析，尋找與其他國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)差距以及可能的原因所在，進(jìn)而針對(duì)我國(guó)現(xiàn)實(shí)狀況對(duì)我國(guó)專利事業(yè)的發(fā)展提出相應(yīng)對(duì)策建議。
　　[關(guān)鍵詞]USPTO　專利引用 專利計(jì)量
　　[分類號(hào)]G306
　　
　　1955年加菲爾德發(fā)表題為《引文索引應(yīng)用于科學(xué)》的論文，系統(tǒng)地提出了用引文索引檢索科技文獻(xiàn)的方法。1960年，加菲爾德成立“科學(xué)情報(bào)研究所”(In―stitute for Scientific Information，簡(jiǎn)稱ISI)。通過一系列的試驗(yàn)，1961年ISI開始編制面向全部科技領(lǐng)域的綜合性引文索引，1963年編成出版，取名為《科學(xué)引文索引》(Science Citation Index，簡(jiǎn)稱SCI)。SCI的出現(xiàn)為科學(xué)計(jì)量學(xué)以及知識(shí)圖譜的繪制奠定了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。而專利之間引用活動(dòng)的研究則開展較晚，對(duì)于專利引用活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)分析早年也鮮見，近年來才得以不斷發(fā)展。納林(F.Narin)是專利計(jì)量學(xué)的公認(rèn)創(chuàng)始人，其著作中把專利計(jì)量學(xué)的研究進(jìn)行了框架式的界定：個(gè)人和國(guó)家的專利生產(chǎn)量(率)、引用及相關(guān)分析，從中可見引用活動(dòng)統(tǒng)計(jì)分析的重要性。
　　
　　
　　1　專利引用的相關(guān)概念
　　
　　當(dāng)一項(xiàng)專利被授予的時(shí)候，一個(gè)包含著豐富信息的文件也被創(chuàng)立了。一般的，專利文獻(xiàn)里面包含著發(fā)明以及發(fā)明者的有關(guān)信息，這些信息都是以電子格式存在的。在這些信息里面，有關(guān)對(duì)科學(xué)文獻(xiàn)以及在先專利技術(shù)的“引用”信息是很重要的，雖然這些引用信息只在某些國(guó)家和地區(qū)的專利審批程序中被要求。一般的說，如果說y專利引用了x專利，那么就表明，y專利部分地建立在包含在x專利中的信息基礎(chǔ)上的，這就構(gòu)成了一個(gè)引用過程。
　　當(dāng)專利申請(qǐng)人引用在先技術(shù)的時(shí)候，這種引用常常被稱為申請(qǐng)引用。當(dāng)審查者授予專利的時(shí)候，他會(huì)提出被授予專利的第一頁(yè)上的主要在先技術(shù)，這被稱為審查引用。根據(jù)引用方向的不同，專利引用過程一般可以分為后向引用和前向引用，即一項(xiàng)專利引用其他專利和論文以及一項(xiàng)專利被其他專利和論文引用。
　　
　　專利中引用以前蘊(yùn)含在前專利中的信息是合法的，當(dāng)然引用不需要審查人員的確認(rèn)。申請(qǐng)者有義務(wù)向?qū)彶檎哒f明他們可能引用的在先技術(shù)，但是最終確定的引用數(shù)量是由審查者確定的，他們有權(quán)力增刪申請(qǐng)者的引用說明。因此，在美國(guó)專利商標(biāo)局所收錄的專利引用信息中既包括發(fā)明人本人所承認(rèn)的對(duì)其他專利和論文的引用，也包含審查人員所認(rèn)定的對(duì)于以往科技成果的繼承。并不是所有的國(guó)家都會(huì)涉及到專利引用的問題，美國(guó)作為世界上專利制度最發(fā)達(dá)的國(guó)家，較早開始了專利引用的規(guī)定實(shí)施和研究，而我國(guó)的專利文獻(xiàn)中至今仍沒有涉及到引用相關(guān)的條目。
　　由于專利制度信息公開功能的存在，先行授予的專利無疑會(huì)給后續(xù)的專利提供必要的技術(shù)借鑒，而只要不觸犯先行專利的權(quán)利要求，后來的專利可以對(duì)現(xiàn)行授予的專利進(jìn)行合理的引用，這直接導(dǎo)致了技術(shù)的縱向流動(dòng)；與此同時(shí)，由于專利申請(qǐng)的全球化以及專利制度的普及，不同的個(gè)人、企業(yè)之間以及個(gè)人、企業(yè)所屬的地區(qū)和國(guó)家之間的專利引用，會(huì)形成較大范圍的技術(shù)擴(kuò)散。
　　
　　2　專利引用分析的主要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)
　　
　　
　　專利引用過程不但能夠形象地展示出知識(shí)流動(dòng)和擴(kuò)散，也衍生出諸多定量分析的指標(biāo)以描述知識(shí)擴(kuò)散的相關(guān)特征。
　　
　　2.1引用次數(shù)
　　引用過程可以分為引用其他專利以及被其他專利引用。相應(yīng)的，引用次數(shù)可以分為引用其他專利的次數(shù)以及被其他專利引用的次數(shù)(或者稱為后向引用次數(shù)和前向引用次數(shù))。引用其他專利次數(shù)較多反映出某專利對(duì)其他專利的參考和繼承程度，被其他專利引用較多則反映出某專利在某技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)的基礎(chǔ)性與先進(jìn)性。
　　
　　2.2引用時(shí)滯
　　前向引用時(shí)滯指的是某一專利被其他專利引用，引用發(fā)生時(shí)間與本專利的授予時(shí)間(也有用申請(qǐng)時(shí)間的)之間的時(shí)間段。前向引用時(shí)滯能夠反映出本專利被其他專利引用速度的快慢。后向引用時(shí)滯指的是某一專利引用其他專利，引用發(fā)生的時(shí)間與其他專利被授予的時(shí)間之間的時(shí)間段。后向引用時(shí)滯能夠反映出某專利對(duì)在先專利參考和繼承的反應(yīng)速度。
　　
　　2.3延展性(gerenality)和源散性(originality)
　　所謂延展性和源聚性，分別反映的是某專利被其他領(lǐng)域的專利引用和引用其他領(lǐng)域?qū)＠�的寬泛程度。也就是說延展性高代表某專利被不同于本領(lǐng)域的更多其他領(lǐng)域的專利所引用，說明本專利包含著較為通用的技術(shù)知識(shí)。源散性高則代表某專利引用了更多其他領(lǐng)域的專利，屬于對(duì)其他領(lǐng)域?qū)＠�更為寬泛的融合�?
　　
　　3　數(shù)據(jù)來源
　　
　　美國(guó)經(jīng)濟(jì)研究局(NBER)提供了可供下載的專利數(shù)據(jù)。借助此數(shù)據(jù)可以調(diào)用美國(guó)專利商標(biāo)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)中從1963―1999年之間的2923922個(gè)發(fā)明專利中的中國(guó)專利的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。從上述數(shù)據(jù)中分離出來源于中國(guó)的專利900件左右，經(jīng)過有效性分析，提煉出可供分析的專利數(shù)據(jù)875條。
　　
　　4　統(tǒng)計(jì)結(jié)果與分析
　　
　　4.1總體均值與分技術(shù)領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)
　　總體上看，我國(guó)專利平均每項(xiàng)被引用了2.45次，在每一個(gè)專利申請(qǐng)過程中會(huì)引用其他專利7.2次。我國(guó)專利所引用的其他專利平均是在16年前申請(qǐng)的，而我國(guó)專利平均會(huì)在申請(qǐng)5年后開始被引用。
　　美國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)中將專利按技術(shù)領(lǐng)域分為6大類，分別為化學(xué)、計(jì)算機(jī)與通信、醫(yī)藥、電氣電子、機(jī)械和其他，可以按此分類對(duì)我國(guó)專利進(jìn)行進(jìn)一步的考察。從引用其他專利次數(shù)的統(tǒng)計(jì)來看，其他類平均引用了9.4項(xiàng)專利，化學(xué)和機(jī)械類分別引用了7.9和7.5項(xiàng)專利；從被其他專利引用次數(shù)的統(tǒng)計(jì)來看，其他類平均被引用了2.76次，醫(yī)藥和電氣電子類分別被引用了2.66和2.57次；從延展性和源散性的統(tǒng)計(jì)來看，計(jì)算機(jī)與通信和電氣電子專利延展性最高，而計(jì)算機(jī)與通信和化學(xué)類的專利源散性也最高；計(jì)算機(jī)與通信和醫(yī)藥類專利擁有最快的被引用速度，也擁有著對(duì)新研究成果的引用能力。
　　
　　4.2統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的時(shí)間分布
　　
　　從時(shí)間來看，我國(guó)專利的源散性在逐步提高，我國(guó)專利對(duì)其他專利引用以及被其他專利引用的時(shí)滯都在縮短，顯示出知識(shí)流動(dòng)速度的加快。
　　由于專利從申請(qǐng)、授予到被引用是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，因此，越臨近統(tǒng)計(jì)的截止點(diǎn)，被引用的次數(shù)往往會(huì)降低，當(dāng)年申請(qǐng)被引用的專利數(shù)量幾乎為零，因此被其他專利引用(前向引用)的數(shù)量在20世紀(jì)90年代會(huì)逐漸降低。從圖1-圖5中可以看出，我國(guó)專利的前向引用次數(shù)一度在上世紀(jì)80年代和90年代呈現(xiàn)出遞增趨勢(shì)。
　　隨著時(shí)間推移，我國(guó)所申請(qǐng)的專利對(duì)于其他專利 的引用次數(shù)在增多，體現(xiàn)出對(duì)已有知識(shí)較為積極的繼承態(tài)度。對(duì)其他專利的引用的間隔時(shí)間在縮短，體現(xiàn)出知識(shí)繼承的反應(yīng)速度在提高。被其他專利引用的間隔也逐漸減少，表明我國(guó)專利也在逐漸被其他國(guó)家的技術(shù)工作者更多地認(rèn)識(shí)到。
　　
　　從圖6中可以看出，我國(guó)專利的源散性在逐步提高，顯示出對(duì)在先專利技術(shù)利用范圍的加寬，而由于被引次數(shù)隨時(shí)間的逐漸減少，導(dǎo)致延展性也逐漸降低，客觀上影響到了對(duì)此指標(biāo)的判斷。
　　
　　4.3一項(xiàng)專利的前向引用分析
　　中國(guó)在美國(guó)被引用最多的專利是專利號(hào)為US5059178的一項(xiàng)醫(yī)學(xué)方面的專利。該專利為一項(xiàng)非職務(wù)發(fā)明專利，也就是說專利的發(fā)明人和申請(qǐng)人都是自然人，而不是某企業(yè)或者研究機(jī)構(gòu)。該專利1991年1月份在美國(guó)專利商標(biāo)局進(jìn)行申請(qǐng)，當(dāng)年10月份即被批準(zhǔn)授予。該專利在日本擁有優(yōu)先權(quán)，日期為1988年。
　　該專利的國(guó)際分類號(hào)為A61B(診斷；外科；鑒定)和A61M(將介質(zhì)輸入人體內(nèi)或輸?shù)饺梭w上的器械；為轉(zhuǎn)移人體介質(zhì)或?yàn)閺娜梭w內(nèi)取出介質(zhì)的器械；用于產(chǎn)生或結(jié)束睡眠或昏迷的器械)。該專利在申請(qǐng)過程中，被認(rèn)定引用了12項(xiàng)美國(guó)專利和一項(xiàng)原蘇聯(lián)的專利文獻(xiàn)。
　　截至2006年底，該專利共被引用了111次，在1998年也就是授予后的第7年達(dá)到第一個(gè)后向引用高峰，被引用11次。2002―2003年，又達(dá)到一次后向引用高峰，共被引用30次，顯示出較強(qiáng)的技術(shù)生命力。
　　但是在此專利的整個(gè)引用網(wǎng)絡(luò)中，并沒有更多其他中國(guó)企業(yè)和個(gè)人對(duì)此專利進(jìn)行繼續(xù)利用。反而是其他國(guó)家和地區(qū)的公司與個(gè)人運(yùn)用此專利進(jìn)行了繼續(xù)創(chuàng)新，并獲得了更加出色的研究成果。專利號(hào)為US5549626的美國(guó)專利擁有214項(xiàng)前向引用，US5462529也有165項(xiàng)，盡管上述兩項(xiàng)專利脫胎于我國(guó)的這項(xiàng)醫(yī)學(xué)專利，但是都獲得了比我國(guó)專利較高的前向引用次數(shù)。
　　
　　4.4與USPTO前向引用數(shù)據(jù)的對(duì)比分析
　　
　　前向引用數(shù)據(jù)是所有專利指標(biāo)中最能體現(xiàn)出專利價(jià)值和戰(zhàn)略意義的指標(biāo)之一。專利個(gè)體在質(zhì)量上有所差別，一般認(rèn)為，被引用次數(shù)越多的專利蘊(yùn)含較多的知識(shí)，具備更高的潛在市場(chǎng)價(jià)值，也會(huì)被視為某一技術(shù)領(lǐng)域的核心技術(shù)，被稱為高質(zhì)量專利。擁有高被引高質(zhì)量專利技術(shù)的個(gè)人、企業(yè)乃至國(guó)家會(huì)被認(rèn)為具備較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
　　從表2中可以看出，我國(guó)所屬專利被其他專利引用的次數(shù)在各個(gè)領(lǐng)域都是相對(duì)較低的，平均起來要比總體均值低2個(gè)數(shù)值單位，這顯示出我國(guó)專利的技術(shù)含量相對(duì)較低。其他研究也表明，我國(guó)在美專利申請(qǐng)大多涉及到輕工、家用產(chǎn)品等日常消費(fèi)品領(lǐng)域，有關(guān)通信、生物等高技術(shù)領(lǐng)域的專利相對(duì)較少，這無疑會(huì)降低我國(guó)專利的被引用機(jī)會(huì)。
　　
　　5　結(jié)論與展望
　　
　　通過上述分析可以看出，我國(guó)在美專利的引用指標(biāo)正在逐年增長(zhǎng)，展現(xiàn)出較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。但是通過比較可以發(fā)現(xiàn)，在最重要的前向引用指標(biāo)上，我國(guó)不但不及發(fā)達(dá)國(guó)家，連基本的平均水平都無法達(dá)到。
　　在前向引用數(shù)量的基礎(chǔ)上，學(xué)術(shù)界和企業(yè)界往往用CII(當(dāng)前影響指數(shù))指數(shù)來對(duì)擁有較高質(zhì)量專利的企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)。CII指的是專利被別的專利引用的次數(shù)，意味著它們?cè)诙啻蟪潭壬献鳛槠渌�發(fā)明的基礎(chǔ)。此指數(shù)的計(jì)算是建立在過去五年中專利被引用次數(shù)的基礎(chǔ)上。首先計(jì)算某國(guó)家的專利在五年內(nèi)被其他專利引用的平均次數(shù)，然后將這個(gè)數(shù)據(jù)除以其他國(guó)家的專 數(shù)據(jù)來源：根據(jù)美國(guó)專利商標(biāo)局?jǐn)?shù)據(jù)整理而成利在這個(gè)時(shí)間段內(nèi)被引用次數(shù)的平均數(shù)。假設(shè)某公司的CII指數(shù)=2，這就意味著這個(gè)國(guó)家(企業(yè))的專利被其他專利所引用總次數(shù)是平均值的兩倍，證明了該國(guó)家的專利質(zhì)量比較高，擁有較強(qiáng)的技術(shù)力量。相應(yīng)的，用專利數(shù)和CII的乘積作為一個(gè)國(guó)家專利力量的表征。
　　在當(dāng)前影響指數(shù)和專利力量的排行榜上，中國(guó)大陸甚至無法排進(jìn)前15名。由于美國(guó)專利商標(biāo)局一直被認(rèn)為是世界上最權(quán)威的專利機(jī)構(gòu)之一，美國(guó)所授予的專利也被認(rèn)為是衡量世界各國(guó)技術(shù)力量的重要指標(biāo)之一，因此上述表格反映出的信息無疑可以更直接地體現(xiàn)出世界各國(guó)的技術(shù)實(shí)力，也能直接反襯出我國(guó)在基于專利的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的弱勢(shì)地位。聯(lián)想到我國(guó)所面臨的種種來自國(guó)外的專利訴訟和爭(zhēng)端，提升我國(guó)專利質(zhì)量增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的議題必須被提上議事日程。

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