陳潭：傳統(tǒng)人事檔案制度走向終結(jié)

　　作為一個(gè)公共政策研究者，與“嗅覺(jué)靈敏”的新聞?dòng)浾咭粯右布尤氲缴鐣?huì)熱點(diǎn)問(wèn)題的討論中來(lái)：傳統(tǒng)人事檔案制度還有存在的必要嗎？人事檔案制度在急劇轉(zhuǎn)型的社會(huì)中如何發(fā)揮它應(yīng)有的作用與功能？如果取消這種制度，那么用什么樣的新的制度來(lái)取代它呢？我們拷問(wèn)著這種制度本身，我們期冀“湯國(guó)基事件”能像“孫志剛之死”一樣引發(fā)公共政策的創(chuàng)新。不論如何，有些思維“脈絡(luò)”我們?nèi)匀皇窍喈?dāng)清楚的：傳統(tǒng)人事檔案制度已日益式微，它的負(fù)功能愈加明顯；
它是“官本位”意識(shí)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的特有產(chǎn)物；
它是單位制下的一種強(qiáng)力控制的、不對(duì)稱的、典型的符號(hào)化政治；
它的繼續(xù)存在將造成中國(guó)稀缺性制度資源的嚴(yán)重流失。

　　其實(shí)，傳統(tǒng)人事檔案制度是一套從“警察國(guó)家”進(jìn)入“行政國(guó)家”的標(biāo)志（其后是“福利國(guó)家”），是一套對(duì)官吏管理的制度，它與普通的百姓毫無(wú)關(guān)系—－農(nóng)民、體制外公眾以及其他弱勢(shì)階層或沒(méi)有檔案或檔案意義不大。傳統(tǒng)人事檔案制度是中國(guó)干部制度的附屬物，是干部身份的典型符號(hào)，因此，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)它是一種身份制度。在經(jīng)濟(jì)日益市場(chǎng)化和政治日益民主化的今天，這種身份型的人事檔案制度的政策性缺陷已經(jīng)顯露無(wú)遺：

　　第一，設(shè)置“人才壁壘”，限制了人力資本的合理流動(dòng)，降低了人力資源的開(kāi)發(fā)度。一個(gè)社會(huì)真正的發(fā)展在于積極地、最大限度地開(kāi)發(fā)人力資源，馬克思在《資本論》中曾經(jīng)說(shuō)過(guò)“資本只有在流通中才能增值”，人力資本也是如此。在一個(gè)人力資源還相當(dāng)稀缺的國(guó)度里，過(guò)度的“人才壁壘”只能妨礙個(gè)人自由、經(jīng)濟(jì)繁榮和社會(huì)發(fā)展。同時(shí)，這種“人才壁壘”也造成了人力資源的“顯性浪費(fèi)”和“隱性浪費(fèi)”，把一些適合承擔(dān)某些職位的人予以排斥，將一些不適合的人去承擔(dān)這些職位；
把愿意承擔(dān)某些職位的人予以排斥，而將那些“身在曹營(yíng)心在漢”的人強(qiáng)力留住。因而，單位制下“粗工”、“窩工”、“怠工”的現(xiàn)象在所難免，工作效率、制度效益低下也在情理之中。

　　第二，實(shí)施“行政控制”，強(qiáng)化了行政的隨意性，傳統(tǒng)檔案制度成為某些領(lǐng)導(dǎo)壓人、整人的操作手段，是典型的“人治行政”。人事部門(mén)只管人不管事，在管人當(dāng)中全憑主管領(lǐng)導(dǎo)的偏好進(jìn)行人事鑒定，而對(duì)“單位人”的品行和工作鑒定處于極度的信息不對(duì)稱狀態(tài)之中——許多人也許一輩子也不知道他的檔案到底有些什么內(nèi)容。把不稱職者寫(xiě)成稱職，把稱職者寫(xiě)成不稱職，更有甚者把人家檔案中的“不清白”拿來(lái)說(shuō)事，因此檔案也被神圣化為權(quán)威的權(quán)力符號(hào)，成為操縱別人的手段。本來(lái)屬于公權(quán)力領(lǐng)域的事情硬要變成私權(quán)力，而對(duì)于單位人來(lái)說(shuō)便是公權(quán)力嚴(yán)重侵犯私權(quán)利。湖南作家湯國(guó)基在上大學(xué)時(shí)到底有沒(méi)有精神分裂癥，我們姑且不論，但屬于私人領(lǐng)域的私事又該不該存留于公共檔案之中呢？檔案之中的精神分裂記錄對(duì)沒(méi)什么病癥的湯先生來(lái)說(shuō)意味著什么——單位的拒絕和精神的傷害，反而有“精神分裂”的湯國(guó)基成為了湖南本土的一位知名作家。至于個(gè)人思想品德的記錄，只能任憑領(lǐng)導(dǎo)者的“定性描述”。直到今天，如何量度思想品德仍然是一個(gè)“歌德巴赫猜想”。

　　第三，產(chǎn)生“制度交易”，致使人事檔案制度進(jìn)一步扭曲，本來(lái)平等的公共雇傭關(guān)系演變?yōu)榻疱X(qián)和權(quán)力的角斗場(chǎng)，制度外公私關(guān)系的“幕后交易”有增無(wú)減。由人事檔案衍生的一系列腐敗現(xiàn)象仍然大量存在，檔案成為了某些人權(quán)力尋租的必需品。一些人為了把檔案從原單位調(diào)走千方百計(jì)想辦法，找關(guān)系、走后門(mén)，于是本來(lái)不具商品價(jià)值的東西有了價(jià)值。而一些人利用檔案作掩護(hù)，名為在公共事業(yè)單位上班，實(shí)則為自己干活，同時(shí)他也可以在多個(gè)單位領(lǐng)取薪金。這說(shuō)明，仍然有許多“單位人”還把人事檔案當(dāng)回事，對(duì)他來(lái)說(shuō)人事檔案還是身份和地位的文字記錄，甚至是謀求個(gè)人利益最大化的護(hù)身符。而有的單位則根本不在乎原來(lái)的檔案，承諾對(duì)引進(jìn)人才重新建立人事檔案，因此檔案成為“雞肋”。其實(shí)，全國(guó)已有相當(dāng)多的城市明里或暗里承諾高級(jí)人才不受人事檔案限制，這一方面說(shuō)明人才已經(jīng)成為地方社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，人才大戰(zhàn)的帷幕已經(jīng)徐徐拉開(kāi)；
另一方面也說(shuō)明傳統(tǒng)人事檔案制度的功能日益式微，有檔案和無(wú)檔案已經(jīng)不太重要。同時(shí)，也使我們思考：對(duì)于一項(xiàng)可有可無(wú)的政策或制度進(jìn)行高成本維持有不有必要？

　　第四，制造“單位封閉”，消弱社會(huì)的整合性，妨礙著正常的社會(huì)分化。傳統(tǒng)的人事檔案制度產(chǎn)生于以政治出身為依據(jù)的政治身份等級(jí)體系、以城鄉(xiāng)戶籍和所有制為依據(jù)的社會(huì)身份等級(jí)體系、以平均主義為依據(jù)的單位系統(tǒng)內(nèi)資源分配等級(jí)體系，為了維護(hù)本位利益，就必須對(duì)其他社會(huì)群體或其他社會(huì)系統(tǒng)進(jìn)行排斥，因而人為地制造了“單位封閉”和低度化的社會(huì)流動(dòng)。這種剛性化的制度隔離，加劇了單位與“單位人”乃至于整個(gè)社會(huì)的不信任狀態(tài)；
同時(shí)，也促使某些人不“唯實(shí)”（事實(shí)）、不“唯書(shū)”（真理）、只“唯上”（領(lǐng)導(dǎo)），造成了本真人格的扭曲。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代化的進(jìn)程和發(fā)展，社會(huì)結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，社會(huì)差異成分越來(lái)越多，剛性的制度阻隔毫無(wú)疑問(wèn)對(duì)正常的社會(huì)分化起著阻礙作用。在公共事業(yè)單位以外，市場(chǎng)化和社會(huì)化程度已經(jīng)愈來(lái)愈高，傳統(tǒng)的“二元人事體制結(jié)構(gòu)”在制度變遷的背景下越發(fā)顯得與社會(huì)整體不相調(diào)和。

　　當(dāng)前，為了提高整個(gè)社會(huì)的發(fā)展質(zhì)量和盡快實(shí)現(xiàn)社會(huì)的轉(zhuǎn)型，政府取消了與現(xiàn)實(shí)不相協(xié)調(diào)的許多政策、法規(guī)，比如取消收容審查、戶籍藩籬、強(qiáng)制婚檢、強(qiáng)制拆遷，實(shí)行結(jié)婚離婚無(wú)需介紹信、艾滋病人允許結(jié)婚、公安部30條便民措施等等，我們高興地看到了一個(gè)道德型、服務(wù)型、回應(yīng)型、法治型政府的回歸。同時(shí)，我們?cè)絹?lái)越清晰地閱讀到公共政策的人性化和制度的文明化趨勢(shì)。另一方面，政策與制度的寬容也是政治文明和社會(huì)進(jìn)步的主要標(biāo)尺。一個(gè)好的公共政策應(yīng)該是“滿足多數(shù)、保護(hù)少數(shù)”的政策；
一個(gè)好的公共政策不是“記錄錯(cuò)誤”而是讓人“改正錯(cuò)誤”的政策；
一個(gè)好的公共政策應(yīng)該是提高社會(huì)整體發(fā)展質(zhì)量的政策。因此，作為身份和權(quán)力符號(hào)的傳統(tǒng)人事檔案制度必將走向終結(jié)，新型的、科學(xué)的人事檔案制度必將走向前臺(tái)。

　　筆者認(rèn)為，人事檔案制度的公共政策創(chuàng)新必須沿著契約化、社會(huì)化、電子化和法制化的方向發(fā)展。所謂“契約化”，就是必須明確公共事業(yè)單位人員的公共雇員地位，強(qiáng)調(diào)其權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱。實(shí)際上，傳統(tǒng)的人事制度只規(guī)定“單位人”的義務(wù)而沒(méi)有保證其權(quán)利，或是“契約短缺”或是“契約異化”，是與規(guī)范的公務(wù)員制度相違背的。所謂“社會(huì)化”，就是契約型的人事檔案可以交給社會(huì)中介如人才市場(chǎng)去管理，公共權(quán)力部門(mén)、公共事業(yè)單位和公共雇員只能“袖手旁觀”，既做到公正又節(jié)約成本。所謂“電子化”，就是通過(guò)電子手段建立個(gè)人征信體系和社會(huì)信用制度。實(shí)際上，“單位人”如今已經(jīng)成為“社會(huì)人”，縱算真正的人事檔案制度也不能全部了解“單位人”的信用狀況，而電子型的個(gè)人信用卡能夠了解個(gè)人的公共行為以及誠(chéng)信記錄。所謂“法制化”，就是必須按照憲法及《公務(wù)員法》、《勞動(dòng)法》、《保密法》等法律進(jìn)行人事制度改革和人事管理。

　　中國(guó)已經(jīng)加入WTO，作為“單位人符號(hào)化政治”的傳統(tǒng)人事檔案制度還要延續(xù)多久呢？

　　原載于《南方周末》（廣州），2004－02－26

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