狗的起源與演化 技術競爭情報研究與應用的起源、演化及其差距

　　[摘要]在簡要評述技術競爭情報(CTI)興起與發(fā)展的基礎上，通過對CTI基本內(nèi)涵及其外延的討論，分析近年來國內(nèi)CTI研究與應用的演化過程及其最新進展。認為目前我國的CTI理論研究與應用實踐活動在技術管理(MOT)理念、研究人員知識結(jié)構(gòu)和應用實證分析三個方面，與國外尤其是西方發(fā)達國家相比存在著明顯的差距。
　　[關鍵詞]技術競爭情報　起源　演化　技術管理
　　[分類號]G350
　　
　　競爭情報(CI)作為一項針對競爭環(huán)境、競爭對手和競爭策略的合法且符合道德規(guī)范的信息搜集分析活動，在全球范圍內(nèi)已逐漸得到認同和應用。其中技術競爭情報(Competitive Technical Intelligence，CTI)是通過充分利用廣泛的社會信息和知識資源，運用競爭情報理論與方法，對技術活動中需要的信息與知識進行搜集、甄別、整理和分析研究，進而為創(chuàng)新主體制定和實施競爭策略提供有效的信息支撐服務，其發(fā)展已被視為當前CI服務產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的新熱點。
　　
　　1　技術競爭情報研究的興起與發(fā)展概況
　　
　　1.1　CTI研究與應用的起源
　　20世紀80年代以來，隨著創(chuàng)新及其商業(yè)化速度在市場競爭中的作用日益凸現(xiàn)，以知識產(chǎn)權為核心的技術競爭逐漸成為企業(yè)博弈的焦點。為此，歐美等發(fā)達國家形成了以研究技術管理(Management of Technolo-gy，MOT)規(guī)律，實現(xiàn)其價值最大化的學科。為克服創(chuàng)新過程中由于技術擴散與壟斷之間利益沖突所形成的“信息不對稱”，在“技術監(jiān)測”和“技術預警”等圍繞MOT的信息分析實踐基礎上，通過吸取CI思想和演化經(jīng)濟學等現(xiàn)代非主流經(jīng)濟學理論，經(jīng)過Jay E.Paap教授、Allen Porter教授和Tsvhirky博士等一批專家學者近30年的艱苦努力和理論歸納，終于使CTI研究與應用成為CI學科的專門領域。因此，CTI研究與應用的興起和發(fā)展，既是市場競爭重點逐步由資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素向技術、知識等無形要素轉(zhuǎn)變的客觀要求，也是情報學理論發(fā)展與MOT學科建設結(jié)合的必然結(jié)果。
　　
　　1.2　CTI的基本內(nèi)涵及外延
　　在Ashton和Klavans等人1997年出版的Keeping abreast of Science and Technology：technical intelligence for business一書中，認為CTI“是指能夠給組織的競爭地位帶來潛在影響的有關外部科學技術的威脅、機遇或發(fā)展的信息以及對這些信息進行搜集、分析、傳遞、利用和評估的過程”。目前國內(nèi)通常將CTI定義為：“在競爭環(huán)境條件下，能給企業(yè)或組織的競爭地位帶來重大影響的外部科學或技術的威脅、機會或發(fā)展的信息以及這些信息的獲取、監(jiān)控、分析、跟蹤和預警過程，是CI理論和方法在科技管理和技術創(chuàng)新領域中的應用與深化”
　　根據(jù)上述對CTI內(nèi)涵的理解，長期以來由不同創(chuàng)新主體所組織開展的“技術環(huán)境掃描”、“技術動向監(jiān)視”和“技術競爭策略”研究等，涉及到技術競爭中對信息和知識的搜集、甄別、研究和應用的活動，從廣義上都可以看作是CTI產(chǎn)品及服務過程或者其中的某個環(huán)節(jié)，但是這些活動一直缺乏相互聯(lián)系和理論依據(jù)。CTI概念的提出不僅為競爭主體預測技術價值鏈上的各項活動或流程的變化，為實現(xiàn)其創(chuàng)新戰(zhàn)略意圖提供情報支撐，而且還為上述活動的相互整合與科學發(fā)展提供了理論研究和應用平臺。因此，嚴格說來CTI活動已不再是傳統(tǒng)意義上的科技信息搜集與分析，而是在競爭環(huán)境下對與技術有關的信息搜集、甄別、評價和研究，從中發(fā)現(xiàn)競爭環(huán)境、競爭對手、創(chuàng)新機會的新認識及新知識，并在創(chuàng)新中有效利用這些知識來制定和實施競爭策略的過程。
　　
　　1.3　國外CTI研究與應用發(fā)展概況
　　發(fā)達國家圍繞增強R&D能力、實施知識產(chǎn)權和標準戰(zhàn)略等MOT活動所展開的CTI研究與應用方興未艾，成為情報科學研究的前沿領域之一。如早在20世紀80年代末期，瑞士蘇黎世聯(lián)邦技術研究所的E.Li-chtenthaler、P.Savioz博士等人就對跨國公司和中小企業(yè)CTI活動狀況開展了長達近20年的實地調(diào)查，對不同類型企業(yè)中CTI的應用及組織流程特征進行了深入研究，并形成企業(yè)CTI的理論基礎；英國蘇塞克斯大學科技政策研究所從1996年開始，就結(jié)合技術預見和創(chuàng)新績效評價等管理環(huán)節(jié)，開展定標比超方法在技術創(chuàng)新績效評價中應用的研究，開創(chuàng)了CTI績效評價的先河；2001年匹茲堡大學商學院的Prescott教授與美國生產(chǎn)力與質(zhì)量中心合作，開展“實現(xiàn)CTI的商業(yè)效果”的課題研究，將企業(yè)CTI活動按作用劃分成管理技術替代、技術組合管理、商品化和營造戰(zhàn)略方向4種類型，對企業(yè)應用CTI的模式和最佳實踐以及如何通過實施CTI項目來實現(xiàn)其商業(yè)價值進行了系統(tǒng)研究。上述研究重點關注CTI在感知和預見“顛覆性創(chuàng)新”或“技術躍遷”變化方面的影響及作用，極大地豐富了CTI的理論和實踐。
　　同時，CTI理論與應用研究的不斷深入也推動了CTI學術交流的發(fā)展。自1997年在波士頓召開首屆CTI國際學術會議以來，競爭情報專業(yè)協(xié)會(SCIP)已先后組織召開了五屆CTI研討會，分別就以下問題開展了深入討論：企業(yè)CTI及其在創(chuàng)新過程中的角色；如何將CTI與創(chuàng)新聯(lián)系起來以增強技術預測能力；實現(xiàn)CTI制度化使其融入公司流程等，并于2007年8月在紐約舉辦CTI最佳實踐論壇，議題涉及CTI與研發(fā)、技術創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策的關系等。2004年英國還創(chuàng)刊出版發(fā)行了《國際技術情報和規(guī)劃》專業(yè)期刊，積極推進CTI學術交流的國際化及與MOT實踐的融合。
　　為適應亞洲經(jīng)濟迅速崛起的趨勢，近年來SCIP還在印度尼西亞、新加坡等發(fā)展中國家舉辦“通過在CI中應用技術監(jiān)測贏得全球化”國際研討會(2006年)等活動，幫助日本、新加坡和韓國等國結(jié)合實施MOT的要求，將CTI與技術裝備的引進消化吸收相結(jié)合，通過運用技術路線圖、戰(zhàn)略風險評估等方法，重點開展“技術學習”，使高效率搜尋和利用外部技術源與創(chuàng)新人才成為CTI活動的重要內(nèi)容之一，從而呈現(xiàn)出不同于西方國家CTI的特點。
　　
　　2　我國技術競爭情報研究的進展與演化
　　
　　2.1　國內(nèi)科技情報研究的淵源與演化
　　與國外CTI活動起源于MOT的發(fā)展不同，我國的CTI活動脫胎于科技情報研究(Scientific&TechnicalIntelligence，STI)。20世紀50年代末期，中國科技情報界結(jié)合經(jīng)濟建設與科技發(fā)展要求，在學習借鑒前蘇聯(lián)“科學情報綜合與交流”、日本“情報動向跟蹤”和歐美國家所開展的“技術掃描與預警”等信息分析活動的基礎上，逐步建立起了為科技管理和R&D活動提供服務、集信息庫和思想庫為一體的STI系統(tǒng)。這在突破國外技術封鎖和壟斷，建立與完善獨立自主的R&D和 產(chǎn)業(yè)技術體系中發(fā)揮了關鍵作用，并使之成為我國科技情報事業(yè)發(fā)展中的重要組成部分。
　　然而，由于受當時我國計劃經(jīng)濟體制和國際環(huán)境限制等因素的影響，STI基本上是為政府科技管理或高校和科研院所的科學研究服務。研究中利用的信息源更多地來自公開或半公開發(fā)表的各類科學和技術文獻資料。研究內(nèi)容從宏觀層面看，基本是在系統(tǒng)跟蹤國內(nèi)外科技發(fā)展動向及變化的基礎上，對其發(fā)展趨勢進行預測和評價，目的是為各級科技部門制定政策、研究計劃提供參考，很少與技術的商業(yè)化和市場競爭相結(jié)合。在微觀層面上開展的STI則主要集中在技術動向跟蹤和新產(chǎn)品水平比較等方面，極少關注競爭的影響和創(chuàng)新策略等內(nèi)容，其目標主要是為科研活動提供深度信息服務。
　　20世紀80年代，隨著我國科技體制改革不斷深入，STI的發(fā)展環(huán)境、服務對象和研究模式發(fā)生了巨大變化，尤其是國內(nèi)軟科學研究的興起給STI發(fā)展帶來了嚴重沖擊，使STI在計劃經(jīng)濟時代所固有的弊端暴露無遺。為此，在科技情報界內(nèi)出現(xiàn)了兩種傾向，一是否定中國STI發(fā)展中特有的，集信息庫和思想庫為一體的獨特性，主張照搬西方國家情報科學(InformationScience)的發(fā)展模式、貶低或否認情報研究(Imelli―gence Research)存在的合理性；二是否定市場經(jīng)濟環(huán)境中信息的競爭屬性，忽視STI與軟科學研究在信息搜集方式、服務對象和項目持續(xù)性等方面的差異，將STI視為普通軟科學研究項目，否認STI的特殊性，進而取消STI。受外部環(huán)境變化和上述兩種思想的影響，國內(nèi)情報研究理論與實踐發(fā)展陷入低潮。
　　進入90年代中期，在CI研究與服務迅猛發(fā)展及市場經(jīng)濟體制改革形勢的推動下，國內(nèi)一些情報研究專家開始反思STI發(fā)展中存在的弊端，積極引進CI理念對STI進行改造，并依照信息的競爭屬性及其強度，將STI活動劃分為學科信息分析和技術情報研究兩個不同的領域。其中的技術情報研究概念即對應國外的CTI，這樣就將CTI活動與MOT實踐有機地結(jié)合起來，從而使CTI的發(fā)展及其在技術創(chuàng)新中的應用引起工商企業(yè)界的密切關注。
　　
　　2.2　國內(nèi)CTI研究和應用的最新進展
　　隨著國內(nèi)STI的發(fā)展逐漸向CTI轉(zhuǎn)移，一些專家學者相繼開展了對CTI方法的引進和研究。例如，1995年清華大學的蘇健民博士提出，應開展企業(yè)競爭性科技情報(CTI)研究以迎接全球性競爭挑戰(zhàn)的設想；2005年北京城市學院競爭情報研究所的李艷博士就國外CTI理論研究和實踐狀況進行全面梳理，深入分析了國外CTI發(fā)展的態(tài)勢與特點；北京大學的金炬博士通過總結(jié)美國CTI發(fā)展和應用情況，對CTI的內(nèi)涵、方法及應用進行了系統(tǒng)研究。
　　2005年上海科技情報學會組織召開“技術競爭情報(CTI)”國際研討會，專門邀請加拿大西安大略大學Liwen Vaughan教授等介紹國外CTI(專利和標準情報等)的發(fā)展動態(tài)與趨勢；2008年中國競爭情報分會、北京大學等單位也針對國外CTI的發(fā)展趨勢，分別組織召開了主題為“技術競爭情報與情報工作”的學術研討會和“技術創(chuàng)新與技術競爭情報國際論壇(2008)”。這些活動使我國的CTI研究與實踐逐漸為世人所認識。
　　近年來，隨著我國CTI研究與應用的重點，逐漸由介紹國外CTI發(fā)展狀況及其方法為主，轉(zhuǎn)向結(jié)合中國國情，加強針對MOT實踐中出現(xiàn)的具體CTI問題進行研究，國內(nèi)涌現(xiàn)出了一批具有特色的CTI前沿課題和研究成果。如中國科技信息研究所的陳峰博士結(jié)合技術預見(TF)活動的興起，就CTI的屬性與TF的相互關系進行專門研究；上海情報研究所的繆其浩研究員通過對日本建立“中國情報中心”和美國制訂“日本技術文獻法”期間，中、日兩國不同反應模式的案例，分析了我國CTI體系建設中存在的薄弱環(huán)節(jié)及原因；北京理工大學的朱東華教授就技術監(jiān)測方法在CTI活動中的應用進行了研究；云南省科技情報研究所的彭靖里研究員在開展“企業(yè)競爭情報示范工程”課題中，應用CTI方法對示范企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的競爭態(tài)勢進行實證分析。上述研究對推動國內(nèi)CTI研究與應用的發(fā)展起到了積極作用。
　　
　　3　我國技術競爭情報研究及應用與國外的差距
　　
　　但是，由于我國CTI理論研究與應用的發(fā)展起步較晚，而且缺乏有效的政府宏觀引導和管理，使得理論研究與MOT的實踐嚴重脫節(jié)，與國外相比存在著很大的差距，具體表現(xiàn)為：
　　
　　3.1　MOT理念及其情報活動中的競爭意識嚴重滯后
　　由于國內(nèi)長期受計劃經(jīng)濟體制思維及改革開放后所引入的西方新古典經(jīng)濟學理論中“完全信息”假設的影響，人們對競爭環(huán)境條件下MOT活動由利益沖突所產(chǎn)生的“信息不對稱”規(guī)律和特征以及創(chuàng)新過程中信息競爭與共享的辯證關系缺乏正確認識，忽視科學信息與技術信息在傳播和運用等方面的差異，將技術信息視為完全公開和完備的，認為通過知識信息的交流和共享就能較好地實現(xiàn)技術的轉(zhuǎn)移、吸收和應用，對于MOT思想及其CTI活動的客觀性和普遍性缺乏深刻的理解，在技術信息的搜集、分析和利用過程中往往不自覺地流露出STI的慣性思維。這種思想觀念嚴重滯后于全球經(jīng)濟科技一體化競爭的實際，與基于現(xiàn)代競爭思想建立起來的CTI發(fā)展與應用要求格格不入，在客觀上制約了國內(nèi)CTI理論研究和實踐的健康發(fā)展。一些新興工業(yè)化國家／地區(qū)和部分發(fā)展中國家應用CTI的成功經(jīng)驗表明：基于MOT戰(zhàn)略的情報競爭能力在理解和掌握技術創(chuàng)新中的隱含信息與知識，培育和提高企業(yè)核心能力，進而促進經(jīng)濟科技發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。
　　
　　3.2　研究人員的知識結(jié)構(gòu)不適應CTI研究與發(fā)展的要求
　　目前國內(nèi)從事CTI理論研究與應用的專家學者普遍缺乏MOT知識背景和實踐經(jīng)驗，不僅對現(xiàn)代競爭、博弈行為及其創(chuàng)新管理等涉及CTI的理論知識積累不夠，而且大多沒有新產(chǎn)品研發(fā)或創(chuàng)新管理等方面的經(jīng)驗，對MOT實踐和CTI活動缺乏必要的感性認識。既富有實踐經(jīng)驗又有深厚理論功底的學者屈指可數(shù)，難于適應開展CTI研究與應用的要求。而國外學者則往往具備跨學科的知識背景，一般從事過多種技術研發(fā)與管理工作，從而將CTI研究與應用提升至與其他學科平等的地位來進行學術對話。如美國喬治亞理工大學的Mien.Porter教授不僅是世界著名的MOT學者，而且是在CTI研究領域多年從事應用CTI進行“技術機會”識別和“技術監(jiān)測”分析的專家，因而能做到取長補短，融會貫通，將CTI理論研究與實踐有機地結(jié)合起來，把研究成果順利轉(zhuǎn)化為對策行動。我國從事CTI理論研究與應用的專家學者的知識結(jié)構(gòu)和素質(zhì)與國外相比明顯存在較大差距，其研究成果在社會上的影響也非常有限。
　　
　　3.3　國內(nèi)CTI的理論研究缺乏廣泛的實證分析支撐
　　隨著我國CTI研究與應用的不斷發(fā)展，不少學者已對CTI在創(chuàng)新活動中的機理、CTI分析的理論方法和CTI體系建設及其與信息資源管理關系等問題進行了理論探索，但缺乏結(jié)合中國企業(yè)應用CTI開展技術創(chuàng)新實踐的實證分析支撐。而國外的CTI研究往往不僅具有明確的應用背景，而且還具備堅實的實證分析基礎。如瑞士蘇黎世聯(lián)邦技術研究所取得的中小企業(yè)CTI應用及其組織流程研究成果即建立在對歐洲企業(yè)長期實地調(diào)查的基礎上。國內(nèi)對CTI在MOT中應用的實證研究存在著相當大的差距，既造成了理論研究與實踐嚴重脫節(jié)，又使CTI研究水平得不到有效提升，在一定程度上制約了CTI研究與應用的健康發(fā)展。因此，根據(jù)近年來國內(nèi)外自然資源產(chǎn)品價格日益上漲，發(fā)展方式由外延擴大型向內(nèi)涵增強型轉(zhuǎn)變，市場競爭逐漸由價格競爭轉(zhuǎn)向創(chuàng)新競爭的外部環(huán)境變化趨勢，加強對CTI理論與應用研究的宏觀引導和支持，結(jié)合不同類型企業(yè)的競爭實際，有重點地組織開展CTI在企業(yè)MOT實踐中的實證研究，是我國CTI研究與發(fā)展中亟待解決的問題之一。

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