秦暉：防止寡頭主義與民粹主義的反饋震蕩

　　西班牙民主化的坎坷過程主要給人的感覺是“極左”和“極右”都很可能在這一過程中導(dǎo)致災(zāi)難。一個(gè)正常的民主化道路，應(yīng)該是社會(huì)民主主義(美國有時(shí)叫自由主義)和自由主義(美國有時(shí)叫保守主義)互補(bǔ)，就是溫和的左派和溫和的右派的一種互補(bǔ)，或者說是民主左派和民主右派的互補(bǔ)。

　　西班牙的事情的確比較復(fù)雜。從時(shí)代來看，西班牙內(nèi)戰(zhàn)前后的這段時(shí)期，也就是兩次世界大戰(zhàn)之間，實(shí)際上是全世界范圍內(nèi)民主自由制度受到最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的時(shí)期。那個(gè)時(shí)候不管東方西方，在凡爾賽體系下形成的大批民主國家都發(fā)生逆轉(zhuǎn)，變成不是左派專政就是右派專政。甚至原來在中世紀(jì)就有民主傳統(tǒng)的國家，像波蘭，像德國的一些小邦，在中世紀(jì)就有所謂的自由選王制，所謂的城市共和、貴族民主制度，但在那個(gè)時(shí)期也發(fā)生了專制化傾向。那個(gè)時(shí)期保留下來的民主國家很少，除了美國、英國、法國和北歐的一些地方，其他的都垮臺(tái)了。有的是左派專政，像布爾什維克；
有的是右派專政，像希特勒。

　　而且左右派專政在今天看來也有很多相似的地方。20世紀(jì)初，俄國當(dāng)時(shí)的總理大臣維特伯爵就講過，黑色百人團(tuán)，所謂的黑幫，俄國的極右翼，和紅色百人團(tuán)，所謂的紅幫，極左翼，其實(shí)是差不多的，,做的事情都一樣。在當(dāng)時(shí)的維特看來，區(qū)別只是他們所處的階段不同。按照維特的說法，極右派是已經(jīng)墮落的專制主義者，而極左派是處于浪漫期的專制主義，浪漫專制主義到一定時(shí)期都會(huì)墮落的。而且今天看起來，東南亞也是這樣的。原來緬共、紅色高棉那些人，當(dāng)年為理想主義不擇手段，搞得很恐怖�，F(xiàn)在一旦沒了理想，唯利是圖同樣不擇手段。最黑的弄錢方式，比如販毒、賭場、綁票。原來緬共、紅色高棉控制區(qū)，現(xiàn)在盡搞一些比資本主義還要黑的東西。

　　從西班牙的具體情況來講，它在1930年代的悲劇有一些偶然因素。第二共和時(shí)期特殊背景下的社會(huì)矛盾特別尖銳，既得利益階層和社會(huì)下層的沖突特別嚴(yán)竣，加上當(dāng)時(shí)國際背景不利于自由民主，極左的和極右的極權(quán)國家都分別在拉這西班牙的左右兩翼。但是從整個(gè)人類歷史發(fā)展來看，造成這種現(xiàn)象的最根本的原因是寡頭主義和民粹主義之間的互相反饋放大機(jī)制。其實(shí)也不光是西班牙有這種情形，拉美也是這樣一種情況。寡頭主義統(tǒng)治的時(shí)候用專制手段來掠奪大眾，使正常的市場經(jīng)濟(jì)、正常的利益博弈不能夠形成，等到老百姓一旦有清算他們的機(jī)會(huì)，就又做得特別極端。要避免這個(gè)過程，我覺得要提倡一種非寡頭主義的右派，也提倡一種非民粹主義的左派。

　　民粹主義不等于平民訴求

　　在這個(gè)問題上要弄清的一點(diǎn)是，在轉(zhuǎn)型時(shí)期民粹主義是很嚴(yán)重的一個(gè)問題。但是討論民粹主義應(yīng)該把它和幾個(gè)事情劃分開來。第一，民粹主義不等于平民立場，更不等于合理的平民利益訴求。平民階層總是要有他的利益訴求的，而且這個(gè)利益訴求無論在什么時(shí)代它都有很大一塊可以和市場經(jīng)濟(jì)、民主政治完全兼容。民粹主義不等于平民立場的理由就在于，民粹主義者與其說是“平民主義”者，不如說是“整體主義”者。他們仇恨的其實(shí)是個(gè)性、個(gè)體、個(gè)人權(quán)利。實(shí)際上，他們不僅仇恨富人的個(gè)人權(quán)利，也仇恨窮人的個(gè)人權(quán)利。民粹主義者往往認(rèn)為，他們崇拜的窮人或“人民”是一個(gè)整體，構(gòu)成這個(gè)整體的任何一個(gè)人都是草芥，都是可以為這個(gè)整體利益犧牲掉的。西班牙戰(zhàn)爭時(shí)期左派的內(nèi)斗也是以這個(gè)為理由的，為了“革命”的利益，包括工人、農(nóng)民在內(nèi)，只要不符合他們當(dāng)時(shí)認(rèn)為正確路線的人都是要倒霉的，而且他們屠殺自己人一點(diǎn)也不比對(duì)手溫和。所以我覺得民粹主義最突出的特征并不是我們一般講的仇恨精英而堅(jiān)持大眾立場。其實(shí)他是堅(jiān)持一種整體化的立場，仇視一切個(gè)人化的立場，既仇視富人個(gè)體，也仇視窮人個(gè)體。比如俄國的民粹主義就有這個(gè)特征，它是非常崇拜農(nóng)民的，但是它崇拜的農(nóng)民特指農(nóng)村公社，民粹派認(rèn)為那些主張單干的農(nóng)民是“最危險(xiǎn)的敵人”，民粹派主張壓制他們是一點(diǎn)也不手軟。他們提倡“整體”，而“整體”又是由他們來代表的。所以民粹主義不能把它和平民利益劃等號(hào)。在改革時(shí)期，尤其是在寡頭主導(dǎo)的改革過程中，堅(jiān)持平民利益的訴求是很重要的，包括自治的工會(huì)農(nóng)會(huì)運(yùn)動(dòng)等等，只要這些運(yùn)動(dòng)能遵守“群己權(quán)界”，就是一種正面的制衡。

　　第二，我們也要把民粹主義和社會(huì)民主主義分開來。歐洲民主左派一般都會(huì)提出福利國家的訴求，或者是社會(huì)民主主義的訴求。這種訴求在歷史上和民粹主義完全不是一回事，而且往往是對(duì)立的。在很多國家，其中也包括在西班牙，歷史上也曾經(jīng)出現(xiàn)過民粹主義和社會(huì)民主主義之間的論戰(zhàn)。我覺得實(shí)際上社會(huì)民主主義和自由主義在很多方面都類似的，都是主張自由和民主是有邊界的，也就是嚴(yán)復(fù)講的“群己權(quán)界”的概念。

　　己域，就是在私人領(lǐng)域，—定要堅(jiān)持自由原則，屬于個(gè)人的權(quán)利就是應(yīng)該自由的。既不能被專制者個(gè)人所侵犯，也不能為所謂的多數(shù)或整體所侵犯。群域,就是公共領(lǐng)域，就應(yīng)該是民主的，用符合多數(shù)意志的辦法來解決。但是這兩者是不能顛倒的。我覺得民粹主義也好，寡頭主義也好，一個(gè)共同點(diǎn)就是“群域無民主、己域無自由”。一方面以公權(quán)力為理由任意侵犯個(gè)人領(lǐng)域(民粹主義尤然)，另一方面公共領(lǐng)域又被個(gè)人或少數(shù)利益集團(tuán)所把持(尤然)。公共領(lǐng)域沒有公共性，而個(gè)人領(lǐng)域也缺少對(duì)私權(quán)利的尊重。但是從歷史上看，個(gè)人領(lǐng)域和公共領(lǐng)域之間還有一些模糊地帶，這個(gè)模糊地帶是不可能一勞永逸地劃清楚的。為了避免公私不分、群己不分，這個(gè)界限是一定要?jiǎng)澋�。但正是因�(yàn)檫@種模糊地帶的界限不能一勞永逸地劃清楚，所以往往是過了一些時(shí)間后又會(huì)有一個(gè)調(diào)整。所謂左派和右派在憲政民主制度下的一種正常的博弈，實(shí)際上是對(duì)“群己權(quán)界”中模糊部分的一種調(diào)整。簡單來說，比如說幫助弱者或社會(huì)保障，我們也不能說右派就不關(guān)心弱者，但是右派一般認(rèn)為幫助弱者應(yīng)該屬于個(gè)人領(lǐng)域，應(yīng)該用自由或自愿的原則來處理，比如NGO、慈善。左派就認(rèn)為應(yīng)該是公共領(lǐng)域，應(yīng)該用民主國家多數(shù)決策，切出一塊資源，用公共福利的辦法來解決。到底比重應(yīng)該多大，并沒有絕對(duì)的答案。在—定的時(shí)期，通過憲政民主機(jī)制，比如說左派上臺(tái)就會(huì)把經(jīng)濟(jì)上的“群域”擴(kuò)大一點(diǎn)(倫里上則相反,西方左派通常主張?jiān)谶@方面擴(kuò)大“己域”,例如同性戀自由等),右派上臺(tái)就會(huì)把經(jīng)濟(jì)“群域″縮小一些(倫理上也相反)。但是這種縮小和擴(kuò)大都有它的相對(duì)性�；�本領(lǐng)域的群己之分，憲政條件下的左右派是有共識(shí)的。人們對(duì)模糊領(lǐng)域的“群己權(quán)界”發(fā)表意見的權(quán)利也毫無疑問屬于個(gè)人領(lǐng)域，不管左派上臺(tái)還是右派上臺(tái)，這一塊都應(yīng)該是自由。通過憲政民主程序左派上臺(tái)實(shí)行了高稅率，你不能抗稅，但是你對(duì)高稅率提出批評(píng)、乃至主張減稅的言論自由是完全有的。到了下一輪大家也許接受這個(gè)意見，就可能調(diào)回來�！皺�(quán)界”雖然會(huì)不斷地游移，但是“群己”是一定要分清楚的，否則就會(huì)發(fā)生公權(quán)力越界，或者公共領(lǐng)域被個(gè)人專斷的情況。而且最重要的一點(diǎn)是，這兩者不能顛倒。也就是說，在一定程度下，公共領(lǐng)域可以擴(kuò)大，但前提是公共領(lǐng)域的公共性必須得到保障。你可以搞高稅收、高福利，但只能在憲政民主體制下，通過“無代表，不納稅”、“無代表,不開支”的方式來操作。否則,，如果某些專制者以公共福利為理由橫征暴斂，結(jié)果是“利不欲其遺于下，福必欲其斂于上”，二次分配并不真正具有公共性，這樣就搞成“負(fù)福利”了。

　　不能夸大“民主與自由的矛盾”

　　從西班牙這個(gè)例子，我們還可以看到一點(diǎn)，就是在兩次世界大戰(zhàn)之間的這個(gè)時(shí)期，歐洲絕大多數(shù)國家都出現(xiàn)了民主崩潰的過程。從南歐地中海國家，巴爾干國家、中歐(捷克除外)國家，一直到波羅地海國家，比如我剛才說的波蘭。不管是天主教國家、東正教國家，還是新教國家，也不管是左派勢力大的國家，還是右派勢力大的國家，都出現(xiàn)了這樣的過程。這個(gè)過程的大背景，我就不詳細(xì)講了。但是有一點(diǎn)，很多人認(rèn)為這種憲政制度在當(dāng)時(shí)的毀滅是“民主推翻了自由”，我覺得這種現(xiàn)象不是沒有，最典型的一個(gè)例子是魏瑪共和國通過民主選舉把希特勒選上臺(tái)，這個(gè)民選的獨(dú)裁者就把憲政廢除了。但是從當(dāng)時(shí)歐洲絕大部分地區(qū)來講，大概只有德國是這樣，其他國家憲政制度的崩潰都是通過政變、內(nèi)戰(zhàn)等不民主的手段來實(shí)現(xiàn)的。也就是說在絕大部分情況下，摧毀自由的過程都是通過專制的方式，不民主的方式，而不是民主方式。民主擴(kuò)張沒有邊界的確會(huì)對(duì)自由構(gòu)成侵犯，但是我覺得歷史上更常見的，乃至在歐洲的這個(gè)時(shí)期更常見的，恐怕還是這種非民主的寡頭方式對(duì)自由的沖擊更厲害。除了德國選舉出一個(gè)獨(dú)裁者，,他上臺(tái)后取消了憲政，其他國家都不是。俄羅斯1917年也是通過民主選舉選出一幫民粹派分子，民粹派分子組成的議會(huì)(所謂立憲會(huì)議)如果維持下去會(huì)不會(huì)也像希特勒那樣行事，這很難說。問題是最后布爾什維克出動(dòng)軍隊(duì)，用武力把民粹派分子組成的議會(huì)驅(qū)散了。也就是說即使在俄羅斯，也不是民粹主義分子當(dāng)選的議會(huì)通過民主的方式取消自由、顛覆了憲政的，它還是那些“極左寡頭”用赤裸裸的軍事暴力，把民選的結(jié)果推翻，用這樣的方式來實(shí)現(xiàn)“專政”的。應(yīng)該講，在整個(gè)這一時(shí)期的歐洲，盡管很少有成功的憲政國家能夠很好地把握好自由和民主的邊界，實(shí)際上也就是“群域”和“己域”的邊界、公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域的邊界，因此造成了許多坎坷。但是這兩者的矛盾恐怕也不宜過分夸張,好像有些人說對(duì)自由最大的危險(xiǎn)就是來自過分的民主，或者有些左派把這話反過來講(自由太多破壞了民主)。從這段歷史來看，并不是這樣的。這些國家多數(shù)還是或左或右的寡頭(他們往往煽動(dòng)民粹，但并不遵循民主程序)以暴力同時(shí)破壞了民主與自由。

　　另外，西班牙的歷史也的確揭示了從傳統(tǒng)到現(xiàn)代過渡時(shí)期的一些普適性特征。西班牙是個(gè)天主教國家，俄羅斯是個(gè)東正教國家，而中國和其他很多地方根本是基督教文明以外的國家。但是在社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，這種寡頭主義和民粹主義反復(fù)震蕩的過程是很多國家都出現(xiàn)過的。包括我們現(xiàn)在很多人講的“拉美病”,實(shí)際上也是指這種現(xiàn)象�！袄�美病”顯然不是前段時(shí)間很多人說的“新自由主義”能夠解釋的。許多拉美國家在歷史發(fā)展的很長一段時(shí)期具有強(qiáng)烈的民粹主義特征，包括阿根廷的庇隆主義，秘魯?shù)呢惱�斯科主義等等，當(dāng)然也包括最近委內(nèi)瑞拉的事件。其實(shí)過去拉美的軍政府通常也就是這兩種類型的，要么是民粹主義的軍政府，要么是寡頭主義的軍政府。

　　這些事件對(duì)中國的借鑒之一，就是要防止在轉(zhuǎn)型時(shí)期陷入一種民粹主義和寡頭主義反復(fù)震蕩、互為因果的怪圈。轉(zhuǎn)型時(shí)期要掌握好在民主和法治基礎(chǔ)上的“左”“右”互補(bǔ)，防止“左”或“右”極端勢力的出現(xiàn)。這點(diǎn)在轉(zhuǎn)軌國家比原來就是搞私有制的國家要更突出。因?yàn)檗D(zhuǎn)軌國家什么資源都是控制在國家手里的，一搞起寡頭主義來，少數(shù)人掠奪公共資源，,社會(huì)不公往往會(huì)搞得很極端。但另一方面，正因?yàn)橛小笆裁礀|西都是公有的”這一背景，民粹主義膨脹起來的確會(huì)把一切個(gè)人領(lǐng)域都沖垮，也會(huì)造成非常嚴(yán)重的后果。

　　理性資源與道義資源

　　另外，在轉(zhuǎn)型時(shí)期，道德資源對(duì)理性轉(zhuǎn)型的意義也是非常大的。因?yàn)樵谵D(zhuǎn)型時(shí)期，不管是左派還是右派，在互相妥協(xié)的過程中，的確都需要理性。更確切地說是需要一種由道義呼喚出來的理性。不光是“浪漫的”西班牙人，德國人被認(rèn)為是理性的民族，但在納粹時(shí)期也變得那么瘋狂。人性中是有瘋狂一面的。呼喚理性是憲政民主轉(zhuǎn)型能夠成功的一個(gè)重要因素�？墒窃跉v史上我們往往看到：理性不是靠“聰明”就能呼喚出來的，在嘩眾取寵的氛圍中，往往是最極端的人最有號(hào)召力，我們也都領(lǐng)教過這種現(xiàn)象。在這種情況下要避免瘋狂，很難說有什么萬應(yīng)良方，,甚至也不能僅僅通過總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)來解決。因?yàn)闅v史經(jīng)驗(yàn)再怎么總結(jié),就像昆德拉所說的，“歷史是不可能重復(fù)的，只有一次，等于沒有”。從歷史上看，在一個(gè)動(dòng)蕩時(shí)代真正理智的聲音要能夠?yàn)楣�眾接受，它背后都必須有很深的道義資源。如果缺乏這種道義資源，那么往往越是激進(jìn)的聲音就越有市場。像南非轉(zhuǎn)型時(shí)期，當(dāng)時(shí)出現(xiàn)那么多的流血事件，那么多的沖突，像曼德拉這樣的人能夠出來，把黑人這邊的激進(jìn)情緒(如當(dāng)時(shí)“泛非主義大會(huì)”、“阿扎尼亞解放軍”鼓吹的)遏制住。一個(gè)前提是他原來為黑人解放坐了26年的牢，誰也不能說他是膽小鬼。如果沒有這種經(jīng)歷提供的資源，他再聰明，人家能聽你的嗎?

　　在西班牙民主轉(zhuǎn)型時(shí)期,“左”“右″兩派也都有這樣的人。執(zhí)政的佛朗哥這一派，像蘇亞雷茲這樣的人，根本就是和戈?duì)柊蛦谭虿畈欢嗟囊环N角色。他推動(dòng)了民主過程，實(shí)際上他明知這一進(jìn)程最后會(huì)導(dǎo)致他下臺(tái)，這是要有一種道德來支撐的。而且他在佛朗哥體制內(nèi)也是個(gè)埋頭苦干的角色，在個(gè)人道德、操守上無可指責(zé)，保守派也無話可說。左派方面像卡里略、伊巴露麗這樣的人，他們也是呼吁和平，呼吁理性妥協(xié)。他們是從內(nèi)戰(zhàn)中出來的，像卡里略是內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束時(shí)最后一個(gè)從馬德里撤出的人。這樣的人如果他要煽動(dòng)暴力，那非常危險(xiǎn)，但是他要呼吁理性，他也最有這個(gè)道義力量。如果“左”“右”兩邊都有這樣的資源的話，轉(zhuǎn)型過程就會(huì)比較順利。

　　但是這就意味著,歷史不能從任何必然性中尋求解答。因?yàn)槟懿荒艹霈F(xiàn)這樣的人、能不能積累這樣的資源，對(duì)于任何一個(gè)民族來講都不是確定的。但是我們可以講的是，如果在全面的轉(zhuǎn)型之前，這個(gè)社會(huì)能夠比較松動(dòng)，老百姓的自由記憶、民間記憶，或多元化的文化資源的形成，這一點(diǎn)如果能夠做得好的話，那么以前的道德資源就有更多的可能得到比較好的運(yùn)用。像曼德拉那樣的人，他坐了那么多年的牢，在前蘇聯(lián)也有坐了那么多年牢的人，可是體制就可以把有關(guān)于他的信息抹得一干二凈，大家都不知道有這種人。當(dāng)然到了關(guān)鍵時(shí)期，這種道德資源也就不可能發(fā)揮什么作用。像我們國家以前也有不少這種人，但在1989年的時(shí)候，學(xué)生是完全不知道他們的。既然原來沒有這種積累，當(dāng)時(shí)表現(xiàn)得最“勇敢”就最有號(hào)召力，最后的結(jié)果就是搞得不可收拾。如果有原來長期受難的那種人，而且大家也都知道他，那個(gè)時(shí)候他出來呼吁理性、呼吁妥協(xié)是最有號(hào)召力的。但是如果體制把這種信息、這種資源全部都摧毀了，那到了一旦要發(fā)生變化的時(shí)候，這個(gè)變化往往就難以控制。

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