開放存取信息資源的知識產(chǎn)權保護現(xiàn)狀|網(wǎng)絡知識產(chǎn)權保護的現(xiàn)狀和措施

　　[摘要]論述開放存取資源建設中自存檔、機構庫和學科庫、開放存取期刊存在的版權問題及對策，提出圖書館和終端用戶在使用開放存取信息資源時保護知識產(chǎn)權的策略，以保證開放存取運動健康、快速地發(fā)展。
　　[關鍵詞]開放存取　開放存取資源 知識產(chǎn)權保護
　　[分類號]D923.41
　　
　　開放存取運動已在世界范圍內(nèi)蓬勃興起，而現(xiàn)行的知識產(chǎn)權法律制度則是傳統(tǒng)知識產(chǎn)權法律制度在數(shù)字環(huán)境下的自然延伸，其滯后于開放存取運動的發(fā)展，因而成為影響開放存取運動的主要障礙之一。加強對開放存取資源知識產(chǎn)權保護的研究，在作者、出版者、用戶間建立新的利益平衡機制是開放存取運動快速、健康發(fā)展的保證。
　　
　　1　開放存取資源的版權特點
　　
　　開放存取是新的學術出版與學術交流模式，其信息資源呈現(xiàn)一些新的版權特點。
　　
　　1.1　受現(xiàn)行版權法保護
　　版權所有權由一系列權利組成，作者可以自由處分自己的權利，但不得背離現(xiàn)行版權法規(guī)定的“限制和例外”條款，限制用戶合理使用其作品。如《布達佩斯開放存取倡議》(BOAI)并不鼓勵違背版權人的意愿或是違反版權法的規(guī)定對受版權保護的作品進行開放存取，也不倡導突破現(xiàn)有的版權法，而只是在現(xiàn)有的版權法體系內(nèi)，根據(jù)版權人的意愿最大程度地實施開放存取。
　　
　　1.2　版權保護復雜
　　開放存取是網(wǎng)絡環(huán)境下的產(chǎn)物，網(wǎng)絡條件給傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權制度帶來了新的挑戰(zhàn)，使得版權保護更為復雜，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
　　第一，受保護的主體范圍不斷擴大，可以主張權利的人和機構增加。傳統(tǒng)的版權保護主要是調(diào)整作者、出版者和用戶間的利益關系，開放存取環(huán)境下版權保護的主體增加了網(wǎng)絡內(nèi)容提供商、網(wǎng)絡服務提供商、圖書館或學術機構等開放存取資源的建設者，版權保護要求實現(xiàn)多方利益的平衡。
　　第二，受保護的客體范圍不斷擴大，作品種類多樣。傳統(tǒng)版權保護的主要對象是印刷型文獻，而適用于開放存取的文獻是經(jīng)過數(shù)字化處理的電子文檔，主要有論文、著作、原始資料、多媒體資料、課程資料等。
　　第三，開放存取資源的超地域性。地域性是指一個國家或地區(qū)所確認和保護的知識產(chǎn)權，只能在本國或本地區(qū)范圍內(nèi)有效，對其他國家或地區(qū)不發(fā)生法律效力。而對開放存取資源而言，全世界任何地方的用戶只要通過網(wǎng)絡就可以免費存取、自由使用，一旦有侵權行為的發(fā)生，版權保護起來就十分困難。
　　
　　1.3　許可協(xié)議是版權實現(xiàn)的主要方式
　　開放存取資源版權保護主要是通過許可協(xié)議來調(diào)整各方利益關系。作者和版權持有人通過許可協(xié)議讓渡部分版權給用戶，使得所有用戶具有免費、不被更改、全球和永久使用其作品的權利。作者保留保護作品完整權、署名權等部分權利，用戶使用開放存取資源時必須注明作者的姓名、作品名稱和作品出處等版權信息。
　　
　　2　開放存取資源建設的知識產(chǎn)權保護
　　
　　BOAI認為，開放存取的實現(xiàn)途徑有兩種：自存檔(Self－Archiving)和開放存取期刊(Open-access Journals)，這也是開放存取資源建設的主要方式。在開放存取資源建設過程中應注重知識產(chǎn)權的保護。
　　
　　2.1　作者自存檔的知識產(chǎn)權保護
　　2.1.1 自存檔作品的保證　作者自存檔的作品不得侵犯他人的版權、商標權、言論自由權、普通法上的權利或其他任何權利，不能含有對第三方進行誹謗、侵犯隱私或其他歪曲事實的內(nèi)容。如果是合作者，一方行使權利時須與其他合作者達成一致意見。如英國牛津大學機構庫Dspace@Cambridge項目規(guī)定，當作者向該機構庫提交論文時表示作者承認同意這么做，而且，作者有責任確保在向機構庫提交資料時不侵犯版權。中國預印本服務系統(tǒng)會刪除非法、有害、淫穢、脅迫、騷擾、中傷他人的，誹謗、侵害他人隱私或詆毀他人名譽或商譽的，種族歧視或其他不適當信息，以及與學術討論無關的內(nèi)容，對文章不進行學術審核。
　　2.1.2 自存檔作品的版權保護 作者將擁有版權的預印本(preprint)張貼在開放存取倉儲中，或存儲在個人主頁、博客中，不存在任何的版權問題。如果是張貼后印本(postprint)，由于出版者為作品提供了增值服務，根據(jù)協(xié)議應該取得出版者的許可，否則就有侵權的風險。
　　這里主要有兩個服務項目幫助作者保護自存檔作品版權：
　　ROMEO　SHERPA／RoMEO數(shù)據(jù)庫是一個可提供檢索服務的關于出版者版權政策的指引數(shù)據(jù)庫，分別以綠色、藍色、黃色和白色來標注它們對開放存取自存檔的政策態(tài)度：綠色代表允許作者存檔預印本和后印本；藍色代表允許存檔后印本；黃色指可以存檔預印本；白色代表沒有正式提出支持自存檔。根據(jù)對414個出版者的統(tǒng)計，有68％的出版者允許某種形式的自存檔。利用ROMEO，可以檢索作者和出版者的權利分配。
　　JULIET　許多作者的研究項目都是得到資金資助的，不同的資助者對作者自存檔的要求也不一樣。為幫助作者了解研究資助者關于開放存取數(shù)據(jù)存檔和開放存取出版的政策，確保研究成果保護與存取的復合環(huán)境，SHERPA推出了JULIET服務，作為對RoMEO服務的補充。JULIET便于研究者和其他人清楚了解每一個資助者的要求，簡要描述每個資助者的政策，并對照開放存取理念對資助者的政策進行比較和評價。許多研究資助者已規(guī)定研究成果必須存放在開放存取倉儲中，一些資助者強烈要求存檔，或另外提供資金幫助研究成果發(fā)表在開放存取期刊或一些出版者建立的混合期刊中。
　　
　　2.2　機構庫與學科庫建設的知識產(chǎn)權保護
　　學術機構、大學、圖書館等是機構庫與學科庫建設的積極參與者，在建設開放存取倉儲時，應該取得版權持有人的許可，在網(wǎng)頁顯著位置提供版權聲明或免責聲明。如著名的學科庫“圖書情報科學與技術數(shù)字圖書館”(DLIST)在其版權政策中聲明：DLIST不對版權問題負責，責任應由作者或作品的版權持有人承擔。圖書館在提供網(wǎng)絡信息服務時，應盡到注意的義務，發(fā)現(xiàn)涉嫌侵權的內(nèi)容應及時移除或斷開鏈接，避免因侵權而承擔連帶責任。
　　
　　2.3　開放存取期刊的知識產(chǎn)權保護
　　2.3.1 賦予作者不同的權利 開放存取期刊是開放存取資源建設的一個重要內(nèi)容，其版權問題主要是作者與出版者間利益的協(xié)調(diào)和平衡問題，要么作者保留版權，要么作者將版權轉移給出版者。任何一種情況，版權持有人將同意出版的作品開放存取。JISC-SURF“合伙人版權”計劃的報告提到了被確認的四種不同的開放存取期刊版權政策，分別是：署名許可、獨占許可、再使用和改變論文形式的權利限制開放存取許可、作者保留所有或大部分權利等。這是四種不同的版權實踐模式，四種不同的權利安排。Horrn E等則歸納了A、B、C、D四種新的版權模式，并對每種模式下作者、出版者和其他人的權利進行了探討。 　　2.3.2　推行許可協(xié)議制度　許可是開放存取發(fā)展的障礙之一，是作者、出版者、用戶三者問利益平衡的實現(xiàn)方式。由于許可的形式多樣、許可的細節(jié)材料較難發(fā)現(xiàn)和理解、對同一作品在不同的時間、地點、機構和環(huán)境面臨不同的許可障礙等原因，許可實施起來比較困難，但它是開放存取期刊版權保護切實可行的制度。目前，國際上通用的是知識共享許可協(xié)議(Creative Commons License)。
　　CC協(xié)議提供作者四種許可方式：署名(Attribution)、非商業(yè)用途(Noncommercial)、禁止演繹(No Derivative Works)、相同方式共享(Share Alike)。如美國公共科學圖書館(PloS)和英國生物醫(yī)學中心(BMC)就使用了知識共享的“署名”許可協(xié)議；歐洲地球科學協(xié)會(EGU)的期刊采用的是“相同方式共享”許可協(xié)議，限制對開放存取出版物的再使用。作者可根據(jù)自己的授權意愿，進行自由組合，構成六種CC許可協(xié)議：署名-非商業(yè)使用-禁止演繹(by-nc-nd)、署名-非商業(yè)性使用-相同方式共享(by-nc-aa)、署名-非商業(yè)性使用(by-nc)、署名-禁止演繹(by-nd)、署名-相同方式共享(by-aa)、署名(by)。我國目前采用的是知識共享中國大陸版許可協(xié)議。
　　
　　3 開放存取資源利用的知識產(chǎn)權保護
　　
　　3.1 圖書館利用開放存取資源的知識產(chǎn)權保護
　　3.1.1 善于利用法律和政策為自己免責 圖書館既是開放存取資源的建設者，又是開放存取資源的使用者和服務提供者，作為后者，圖書館應該自覺遵守有關版權的國際公約和當?shù)氐陌鏅喾�律、法�?guī)，尊重版權人的權利，合法地使用開放存取資源，避免侵權行為的發(fā)生。同時要善于利用政府組織、學術機構、國際組織等有關支持開放存取的政策為自己免責。
　　2005年1月，世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)發(fā)布了《世界知識產(chǎn)權組織國際發(fā)展議程中有關圖書館的原則》，規(guī)定“政府擁有著作權的所有作品都必須在公共范圍內(nèi)傳播”，“由政府基金資助研究和出版的所有作品必須在一個合理的時間范圍內(nèi)提供免費公共獲取”。
　　2003年12月5日IFLA管理委員會在荷蘭海牙通過《IFLA關于學術文獻與研究文獻開放存取的聲明》，要求全球各地的圖書館與信息服務網(wǎng)提供過去、現(xiàn)在及未來的學術文獻，確保這些文獻的保存，協(xié)助用戶發(fā)現(xiàn)及使用它們，并提供教育課程以幫助用戶進行終身學習。
　　2007年12月26日，布什總統(tǒng)簽署了《2007綜合撥款法案(H，R，2764)》，其中規(guī)定美國國家健康研究院(NIH)強制要求其資助的研究人員研究成果論文發(fā)表之后的12個月之內(nèi)，將其經(jīng)過同行評議的原稿電子版存放在美國醫(yī)學圖書館的開放存取倉儲PubMed Central中，通過網(wǎng)絡提供開放存取，便于公眾獲取利用。
　　《關于申請2008年度博士點基金自然科學類課題的通知》(教技發(fā)中心函[2008]16號)第十一條規(guī)定：為使博士點基金資助課題的研究成果能盡快發(fā)表和交流，獲資助課題負責人結題前，應在“中國科技論文在線”上發(fā)表論文2－3篇(在“中國科技論文在線”上發(fā)表后，允許同時在其他刊物上發(fā)表)，并認定與其他刊物發(fā)表等同。
　　《中國圖書館學會關于網(wǎng)絡環(huán)境下著作權問題的聲明》中第五條提出“圖書館不為第三方承擔侵權責任”。第三方侵權責任是指圖書館采集的知識信息制品本身存在侵權的，以及圖書館的用戶在利用圖書館資源過程中發(fā)生侵權的。
　　3.1.2　提醒終端用戶 由于開放存取運動的跨國界性，利用開放存取資源的用戶并非都是本地的，為了存取開放存取資源去研讀當?shù)氐陌鏅啾Ｗo的法律、法規(guī)是不現(xiàn)實的，也沒有必要。因此，為了保護開放存取資源，圖書館可在其主頁上發(fā)布相關的版權政策，讓用戶一目了然，知道作品保護的方式、保護的程度，從而避免侵權行為的發(fā)生。
　　3.1.3 幫助作者管理自己的版權 圖書館要積極宣傳開放存取理念，爭取作者的支持，幫助作者獲得更多的版權。
　　當作者出版著作或發(fā)表論文時，出版者往往要求作者簽訂出版協(xié)議轉移作品的所有版權，這使得作者失去了對作品版權的控制。當作者使用、再使用或授權其他人使用作品時，就會受到來自出版者的限制。為幫助作者管理好自己的版權，研究機構、圖書館等通過律師等幫助作者與出版者簽訂版權補遺協(xié)議。如由12個世界級的美國研究型大學組成的聯(lián)盟――機構合作委員會(CIC)的教務長于2006年一致簽署的出版協(xié)議聲明及補遺，就是幫助成員大學的作者保留在多種條件下共享作品的權利，包括張貼作品到機構庫或學科庫中。
　　由于大多數(shù)作者并不非常了解知識產(chǎn)權的法律、法規(guī)，作者版權補遺搜索引擎可以幫助作者產(chǎn)生PDF格式的版權補遺協(xié)議，附在版權協(xié)議上，確保作者保留某些權利。
　　
　　3.省略／eprint／abs／ID”格式進行引用，或按資料注釋中提供的方式進行引用。
　　最后，用戶還應該注意同一作品在不同時期、不同地方授權使用的內(nèi)容和方式不一樣。如果適用合理使用的范圍和條件，用戶則可以放心使用作品，因為一般的版權法都含有“限制和例外”的法律條款，否則就會承擔侵權的風險。理學研究的內(nèi)部結構。值得注意的是，在我國，關于管理學與管理科學兩個概念的內(nèi)涵及術語的使用仍存在類似科學計量學家普賴斯所說的“巴比倫混亂”。比如《國家學科分類標準》、《授予博士、碩士學位和培養(yǎng)研究生的學科、專業(yè)目錄》、《中國圖書館分類號》、國家自然科學基金委員會管理學部對管理學分支領域的劃分等仍存在較大分歧，國內(nèi)管理學界與國外主流管理學在研究問題的邊界、學科領域以及研究方法等方面尚未達成共識。而且，國內(nèi)管理學研究有與經(jīng)濟學研究范式趨同之勢。顯然，這些問題對國內(nèi)管理學和管理科學學科的健康發(fā)展極為不利。由于CSSCI未能全部涵蓋一般意義上的國內(nèi)管理(科)學主流期刊，因此，基于CSSCI的管理學熱點研究，只是從一個側面展示了管理學研究的熱點領域，遠未能全面揭示不同“學術共同體”語境中的管理學熱點。更為全面、系統(tǒng)、深入的研究有待學人對“巴比倫”術語混亂的消解以及海量樣本的管理(科)學專業(yè)引文數(shù)據(jù)庫的完善。
　　
　　責任編輯：杜杏葉

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