2018年證券從業(yè)資格考試試題：證券交易每日一練(12月15日):2018證券從業(yè)資格考試

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單項(xiàng)選擇題
1、 在證券交易所進(jìn)行的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，年收益率就是在成交日由交易雙方競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的回購(gòu)品種的場(chǎng)內(nèi)掛牌的成交價(jià)格。（　　）

2、 申請(qǐng)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司的條件之一是最近兩年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。（　�。�

3、 根據(jù)我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，在可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（　�。�

4、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買(mǎi)人股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。（　�。�

5、 自然人客戶(hù)遺失身份證及資金賬戶(hù)卡，必須憑（　�。┺k理補(bǔ)辦事宜。
A．證券賬戶(hù)卡及開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部出具的交割單
B．本人有效身份證明或戶(hù)口本、戶(hù)口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明
C．本人有效身份證明及證券賬戶(hù)卡
D．本人有效身份證明及開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部出具的交割單

6、 目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（　�。�。
A．證券公司
B．基金公司
C．信托公司
D．資產(chǎn)管理公司

7、負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易日常監(jiān)管工作的是（　�。�。
A．人民銀行
B．中央結(jié)算公司
C．同業(yè)中心
D．證監(jiān)會(huì)

8、目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式 。
A．正確
B．錯(cuò)誤

多項(xiàng)選擇題
9、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括（　�。�。
A．獨(dú)立、客觀的投資研究
B．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
C．合理的規(guī)模控制
D．科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

10、 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有（　�。�。
A．委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期滿(mǎn)，委托指令自然失效
D．我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

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