文貫中：舒爾茨著作《報酬遞增的來源》介紹

　　欣聞『報酬遞增的來源』一書即將由梁晶出版社出版，十分為中國的讀者高興，也十分佩服梁京的眼力和魄力。在越來越多的經(jīng)濟學學子把經(jīng)濟學等同于方程，回歸和統(tǒng)計，并把經(jīng)濟學的研究等同于數(shù)學游戲的今天，出版舒爾茨的書不免會使一些經(jīng)濟學學子感到失望和迷茫。但是本書對真正關(guān)心中國經(jīng)濟學的健康發(fā)展的學者和學子來說，對關(guān)心中國經(jīng)濟持續(xù)增長的政策制訂者來說，是一帖良藥。

　　T.W.舒爾茨是芝加哥大學眾多的諾貝爾經(jīng)濟獎得主中十分與眾不同的一位。許多諾貝爾經(jīng)濟獎的得主都以構(gòu)建精致的數(shù)學模型見長。舒爾茨追求的并不是模型，而是經(jīng)濟學的古典優(yōu)良傳統(tǒng)，即理論聯(lián)系現(xiàn)實，理論基于真理，反對象牙塔的純思辨游戲和書齋清談。他認為亞當.斯密，李嘉圖等的理論并不是建立在離現(xiàn)實頗為遙遠的各種假設(shè)條件之上的。而且他們都沒有回避所在時代和社會的最迫切要解決的問題。相反，他們以最大的熱情和天才的智慧力圖回答時代所提出的各種尖銳的課題。舒爾茨秉承了古典經(jīng)濟學的這一優(yōu)良傳統(tǒng)。1980年代我在芝加哥大學攻讀博士學位時，T.W.舒爾茨始終是我最尊敬的導師之一。當時他雖然年歲已高，但仍定期來學校參加各種學術(shù)活動。我定期參加的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學討論會上便經(jīng)�？吹剿�高聳的身影，并常常為他的簡單而深刻的提問或評論而暗自欽佩不已。他不但自己帶頭研究現(xiàn)實問題，而且也要求學生注意研究現(xiàn)實生活中的問題�？v觀他的漫長的一生，可以說他以不斷提出獨到的見解，從不隨波逐流，敢于力排眾議而使他遠遠區(qū)別于一般的經(jīng)濟學家，甚至區(qū)別于其他諾貝爾經(jīng)濟獎的得主。

　　從『報酬遞增的來源』一書中所收集的許多文章來看，舒爾茨的思想對芝加哥學派在1950年以后的發(fā)展的影響變得十分清晰。例如他的有關(guān)人力資本的思想深深影響了G.貝克和J.赫克曼，他對報酬遞增的來源的執(zhí)著的探究推動了R.盧卡斯突破以規(guī)模報酬遞減為前提的一般均衡理論的局限，另外，他的家庭作為生產(chǎn)單位的思想也深深影響了G.貝克的思想。這些芝加哥大學的教授在1990年代以后陸續(xù)獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。所以，這本書有極其重要的文獻價值。但是，更重要的是，這本書有深刻的現(xiàn)實意義。

　　這是因為說到底，經(jīng)濟學的根本性問題是要回答如何發(fā)展經(jīng)濟，消除貧困，縮小發(fā)達國家和不發(fā)達國家的差距等尖銳的問題。生活在貧困中的億萬民眾迫切地希望經(jīng)濟學家能找出一條有效的通往富裕的道路。作為經(jīng)濟學家，固然應(yīng)該懂得經(jīng)濟學研究的各種包括數(shù)學在內(nèi)的工具，但更應(yīng)該關(guān)心的是如何找出上述經(jīng)濟學的根本性問題的答案來。這正是舒爾茨在本書中想要作的。

　　舒爾茨十分不贊同當時（現(xiàn)在也還是）經(jīng)濟學界的一種不良傾向。他指出許多模型往往是建立在十分不現(xiàn)實的前提或假設(shè)之上的。這些前提或假設(shè)條件連高度發(fā)達的國家都談不上存在，更不要說不發(fā)達國家了。可惜的是，一些二流的經(jīng)濟學家往往忽視這些模型的前提或假設(shè)條件，隨意地將這些模型修改，引申，或簡單地模仿，并將由此得到的結(jié)論在現(xiàn)實中生搬硬套。

　　例如長期來被推崇為現(xiàn)代經(jīng)濟學的最高境界的一般均衡理論是建立在規(guī)模報酬遞減的假設(shè)條件之上的，或至少要求規(guī)模報酬不變的條件，否則就不會有均衡解。然而，這種理論上求解的方便，卻是以犧牲現(xiàn)實的真理為代價的，這些模型所抽象的世界并不符合經(jīng)濟增長的歷史事實。舒爾茨很早便注意到，如果規(guī)模報酬遞減的假設(shè)是普遍存在的，一個國家的產(chǎn)出的增長速度應(yīng)該低于要素投入的增長速度。那些經(jīng)過幾百年經(jīng)濟發(fā)展的發(fā)達國家受到要素增長的限制，例如受到作為重要生產(chǎn)要素的土地（耕地面積由于工業(yè)化和城市化而銳減〕和人口（不少西歐國家的人口凈增長率幾乎為零，甚至為負的〕的限制，其經(jīng)濟增長速度應(yīng)該很快趨近于零。如果規(guī)模報酬不變的假設(shè)是普遍存在的，那麼產(chǎn)出的增長速度最多只能等于要素投入的增長速度。然而，發(fā)達國家的經(jīng)濟始終在增長，它們與不發(fā)達國家的差距似乎還在拉大。各種有關(guān)投入、產(chǎn)出的計算，特別是有關(guān)全要素生產(chǎn)率的計算都表明，投入的增長速度遠較產(chǎn)出的增長速度要慢。結(jié)論只有一個，作為經(jīng)濟增長的普遍規(guī)律，不是規(guī)模報酬遞減或規(guī)模報酬不變，而是規(guī)模報酬遞增。舒爾茨當然知道，如果他的結(jié)論是對的，那些十分精致的一般均衡模型將紛紛瓦解。然而，他追求的是經(jīng)濟學的真理，而不是經(jīng)濟學的精致玩具。如果規(guī)模報酬遞增是更為普遍的真理，他決不隨波逐流而隱下真理，哪怕被人奉為神明的那些經(jīng)濟學玩具因此而破碎。當然，他的地位和建樹，也使他在對背離古典經(jīng)濟學傳統(tǒng)的潮流發(fā)起正面進攻后不會被二流經(jīng)濟學家的鼓噪所淹沒。

　　他不但重新發(fā)掘了有關(guān)規(guī)模報酬遞增的普遍性的古典經(jīng)濟學思想，而且積極尋找導致規(guī)模報酬遞增的各種源泉。這其實是一個更為有趣的問題。在很長時期內(nèi)，人們對發(fā)達國家的產(chǎn)出的增長率一般要比投入的加權(quán)增長率為高這一點感到十分困惑，甚至一度戲謔地將兩者之差形容為正好衡量了人們對經(jīng)濟增長的無知。以后人們用剩余或技術(shù)進步來統(tǒng)稱產(chǎn)出的增長率和投入的加權(quán)增長率之間的差，有時也稱全要素生產(chǎn)率。只要全要素生產(chǎn)率為正，便表明存在規(guī)模報酬遞增。舒爾茨不斷企圖尋找導致規(guī)模報酬遞增的更深層的源泉。他的發(fā)現(xiàn)有人力資本的積累，知識的傳播，有組織的科學研究的持續(xù)開展，家庭不但作為消費單位，而且作為生產(chǎn)單位所帶來的好處，等等。他并重新解釋了熊彼特的企業(yè)家精神為什麼也是導致規(guī)模報酬遞增的一個源泉。

　　為什麼會導致規(guī)模報酬遞增這個問題的答案決不能說已經(jīng)窮盡，特別是對中國這樣正在轉(zhuǎn)型的發(fā)展中國家來說，導致規(guī)模報酬遞增的源泉還有許多。首先，中國經(jīng)濟的一切方面都幾乎處于非均衡之中，城市內(nèi)部，農(nóng)村內(nèi)部，城鄉(xiāng)之間，東西部之間，南北之間，國營和民營之間，都存在極大的差距。按照舒爾茨的觀點，一個典型的非均衡經(jīng)濟必定是一個充滿規(guī)模報酬遞增機會的經(jīng)濟，大有企業(yè)家的用武之地。

　　其次，中國既沒有實現(xiàn)工業(yè)化，農(nóng)業(yè)也沒有實現(xiàn)現(xiàn)代化，大量的耕地和農(nóng)業(yè)人口將逐漸轉(zhuǎn)移到城市和工業(yè)部門，然而中國連市場經(jīng)濟體制的最重要組成部分－－要素市場都沒有發(fā)育成熟，產(chǎn)權(quán)制度也沒有規(guī)范，各種要素的潛在生產(chǎn)力遠遠沒有發(fā)揮出來。在今后幾十年中，要素會加速流動以尋找自己的最大邊際價值。因而總體上來說，中國必將是個規(guī)模報酬遞增的經(jīng)濟。

　　第三，中國正在進行一場深刻的制度變遷，也就是說，正在按照現(xiàn)代經(jīng)濟的要求，重新組織自己的社會，包括實現(xiàn)城市化。這又是一個造成規(guī)模報酬遞增式經(jīng)濟的客觀環(huán)境。

　　最后，中國正在加速開放，各界層人民和世界各國人民的各種往來日益密切，各國的新思想，新觀念，新知識，新技術(shù)可以遠遠不斷地流入中國，大大節(jié)省中國的研究經(jīng)費和加速中國前進的步伐。這也是導致產(chǎn)生規(guī)模報酬遞增式經(jīng)濟的機會。

　　我相信，舒爾茨這本經(jīng)濟學著作的及時出版，一定會在中國掀起一個研究導致規(guī)模報酬遞增的源泉的熱潮。通過深刻理解舒爾茨的著作，中國將能更好地利用已知的導致規(guī)模報酬遞增的那些源泉以便高效地推進中國的經(jīng)濟發(fā)展。如果進而能夠找出導致規(guī)模報酬遞增的更多的源泉，那麼中國不但將使自己的經(jīng)濟發(fā)展進一步加速，而且將對現(xiàn)代經(jīng)濟學的進步作出自己的貢獻。

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