汪丁丁：“盧卡斯批判”，以及批判的批判

　　盧卡斯(Robert E. Lucas)及"理性預(yù)期"學(xué)派的工作,于1995年得到諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)委員會(huì)的承認(rèn).記得海耶克在接受1974年諾貝爾獎(jiǎng)時(shí)警告人們,任何知識(shí)都只是局部有效的,諾貝爾獎(jiǎng)帶來的危險(xiǎn)是使社會(huì)盲目崇拜某一種局部有效的知識(shí)從而助長(zhǎng)其濫用權(quán)利(感謝后現(xiàn)代主義批判家們,我們現(xiàn)在知道了知識(shí)就是權(quán)利,"話語"的權(quán)利).我欣賞伍迪．艾侖(Woody Allen)從不參加評(píng)選奧斯卡金像獎(jiǎng)的態(tài)度.不過,既然有了1995年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),我也不妨借題發(fā)揮,借了介紹盧卡斯的工作之機(jī),發(fā)揮一下我對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)存在的基本問題的看法.

　　這篇文章分成三節(jié).第一節(jié)綜述盧卡斯本人的主要工作,這些工作又分做"早期","中期",和"后期",因?yàn)閺男侣勚兄�道諾貝爾委員會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)的是他"發(fā)展和應(yīng)用理性預(yù)期假設(shè),由此改變了宏觀經(jīng)濟(jì)分析和深化了我們對(duì)經(jīng)濟(jì)政策的了解"(<明報(bào)>1995年10月11日),據(jù)我的理解這是盧卡斯"中期"的工作,又被稱為對(duì)凱恩斯主義的"盧卡斯批判".第二節(jié)評(píng)價(jià)盧卡斯及"合理預(yù)期"學(xué)派在整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位.第三節(jié)討論經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著的基本問題以及為了解決這些問題,經(jīng)濟(jì)學(xué)未來的走向.這構(gòu)成我所謂"批判的批判".

　　一. 對(duì)凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)分析的"盧卡斯批判"

　　盧卡斯,1937年生于美國(guó)華盛頓州,1959年于芝加哥大學(xué)得到歷史學(xué)學(xué)士,1964年仍于芝加哥大學(xué)得到經(jīng)濟(jì)學(xué)博士.1970年他在卡內(nèi)基-梅隆大學(xué)得到教授職位,1974年加入芝加哥大學(xué)任教至今.

　　在我看來,卡內(nèi)基-梅隆學(xué)派的西蒙(Herbert Simon,1978年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)),以其非正統(tǒng)的分析方法至少影響了曾經(jīng)在他身邊工作或?qū)W習(xí)過的兩位目前著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家---盧卡斯,和威廉姆森(Oliver Williamson, 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要人物).卡內(nèi)基-梅隆的風(fēng)格是"管理學(xué)院"的風(fēng)格,一切理論都應(yīng)當(dāng)切合經(jīng)濟(jì),社會(huì),和人類心理的現(xiàn)實(shí),因此卡內(nèi)基-梅隆學(xué)派注重行為學(xué)和組織理論的研究.西蒙最早把"有限理性"假設(shè)引入經(jīng)濟(jì)學(xué),同時(shí)覺得有必要深究"不確定性"給經(jīng)濟(jì)分析帶來的變化.西蒙的兩篇論文對(duì)盧卡斯早期的研究有很大影響,一篇討論不確定性情況下動(dòng)態(tài)規(guī)劃,另一篇綜述經(jīng)濟(jì)學(xué)中的決策理論(參見Herbert Simon, "the dynamic programming under uncertainty with a quadratic criterion function." Econometrica 24(1956年):74-81頁;及"theories of decision-making in economics." American Economic Review 49(June 1959年):253-283頁.)

　　盧卡斯早期的研究(六十年代中到七十年代初)集中于單個(gè)企業(yè)和單個(gè)工業(yè)的最優(yōu)投資問題(參見盧卡斯,1965年,"distributed lags and optimal investment policy"; 1966年,"optimal investment with rational expectations", in Lucas and Sargent, eds., London:George Allen & Unwin, 1981),這在當(dāng)時(shí)(六十年代)的經(jīng)濟(jì)學(xué)系和管理學(xué)院是一個(gè)重要的研究方向,受到大經(jīng)濟(jì)學(xué)家諸如西蒙,阿羅(Kennith Arrow,以其一般均衡理論與希克斯一起獲1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)),喬金森(Dale Jorgenson, 哈佛教授),莫迪格利雅尼(Franco Modigliani,1985年獲得諾貝爾獎(jiǎng),六十年代初在卡內(nèi)基-梅隆任教,后終身任職于MIT),法瑪(Eugene Fama),格里利希(Zvi Griliches,哈佛教授,六十年代中期任教于芝加哥大學(xué))等人工作的推動(dòng).那個(gè)領(lǐng)域是應(yīng)用最優(yōu)控制理論的活躍場(chǎng)所(以阿羅的研究為先導(dǎo)).我相信盧卡斯當(dāng)時(shí)所用的那種動(dòng)態(tài)規(guī)劃分析方法始終伴隨著他的理論表述,以致"合理預(yù)期"學(xué)派及其"新宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)"必須在八十年代末推出一本專門講授動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)"遞推方法"的大部頭著作,以消除那些在薩謬爾遜經(jīng)濟(jì)分析傳統(tǒng)下長(zhǎng)大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的陌生感(參見 Nancy Stoky and Robert Lucas, .哈佛大學(xué)出版社1989年).而我本人(以中國(guó)科學(xué)院數(shù)學(xué)碩士,最優(yōu)控制理論專業(yè),的資格),至今仍不認(rèn)為那是表述動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的必要方式.

　　單個(gè)企業(yè)的最優(yōu)投資問題成為當(dāng)時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn),因?yàn)?(1)凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為三十年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生于"有效需求"不足,而投資正是需求方面最重要最主動(dòng)的因素(凱恩斯<通論>的基本假設(shè)之一是"消費(fèi)慣性"假設(shè),也就是說在總收入中用于消費(fèi)的部分由于習(xí)慣而變動(dòng)緩慢,對(duì)比之下,資本投資的變動(dòng)不居成了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的主因).但是凱恩斯并沒有深究投資者的動(dòng)機(jī),他憑著直覺把投資動(dòng)機(jī)分成兩部分.首先是"自發(fā)性投資",受到資本的"野獸沖動(dòng)(animal spirit)"的驅(qū)使.其次是投資者基于對(duì)市場(chǎng)信號(hào)(例如利率變化,價(jià)格變化,總產(chǎn)值的增長(zhǎng)等等)的觀察作出的理性投資決策我們不妨稱之為"理性投資".隨著凱恩斯主義在戰(zhàn)后的成功,對(duì)投資動(dòng)機(jī)做深入研究,從而理解經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的原因,是戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)學(xué)順乎自然的選擇.但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們深入研究投資與增長(zhǎng)的各種因素時(shí),在英國(guó)和美國(guó)的學(xué)術(shù)思想傳統(tǒng)之間發(fā)生了嚴(yán)重分歧,史稱"兩個(gè)劍橋"之爭(zhēng)(一個(gè)是英國(guó)劍橋大學(xué),凱恩斯主義大本營(yíng),認(rèn)為市場(chǎng)體制有嚴(yán)重缺陷并且與收入分配不平等相關(guān)聯(lián);一個(gè)是美國(guó)劍橋,麻省理工學(xué)院和哈佛大學(xué)所在地,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)大本營(yíng),在佛里德曼之前沒有什么深刻的思想體系).爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是資本理論,但由于資本理論的深刻性,爭(zhēng)論幾乎涉及了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)學(xué)全部領(lǐng)域,從五十年代延續(xù)到六十年代.讀者可以參考洪(Frank Hahn,劍橋經(jīng)濟(jì)教授)與馬修斯(R.C.O. Mathews)的綜述文章"經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論"("the theory of economic growth: a survey". Economic Journal (December 1964年).以上的討論造成了盧卡斯所受教育的第一個(gè)大背景.(2)投資與市場(chǎng)信號(hào)的關(guān)系,尤其是從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)承傳下來的所謂"加速度原理"(即認(rèn)為投資總額正比例依賴于總收入的增長(zhǎng)額),在戰(zhàn)前的經(jīng)濟(jì)研究中已經(jīng)傳統(tǒng)地被認(rèn)為是造成"生產(chǎn)能力過剩"型經(jīng)濟(jì)周期的主因.道理很簡(jiǎn)單:當(dāng)總收入增長(zhǎng)時(shí),不論是價(jià)格信號(hào),邊際利潤(rùn),利率信號(hào)(有爭(zhēng)論),還是按照收入減去習(xí)慣消費(fèi)所剩余的可供投資的基金,都相應(yīng)增長(zhǎng),于是投資者為追求利潤(rùn)而增加投資.但是增加了的投資,按照凱恩斯的解釋,進(jìn)入總需求,產(chǎn)生了"乘數(shù)效應(yīng)"(即初始的需求誘致初始的供給,但是供給同時(shí)產(chǎn)生了對(duì)投入品的需求,這第二層需求又誘致第二層供給,如此無限推引,如果所有這些需求加在一起是收斂的,那么就存在一個(gè)大于1的實(shí)數(shù),它是每一單位增加的需求在這個(gè)無限過程中所創(chuàng)造出來的新的收入),也就是進(jìn)一步增加了總收入.這個(gè)加速的運(yùn)動(dòng)會(huì)一直進(jìn)行,直到整個(gè)經(jīng)濟(jì)膨脹遇到某種資源(或者貨幣供給)限制為止.一旦擴(kuò)張停止,利潤(rùn)率下降,投資就會(huì)縮減,并且形成反向的加速運(yùn)動(dòng),一直到整個(gè)經(jīng)濟(jì)下降被某種"底線"阻擋住(例如資本品自然消耗殆盡,又例如出現(xiàn)了新的市場(chǎng)和外來的需求增長(zhǎng)).然后開始新的循環(huán).在這個(gè)傳統(tǒng)觀念的主導(dǎo)下,投資問題就成了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)研究的核心問題,另一方面,波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)信號(hào)的不確定性給投資理論提出了新的問題.事實(shí)上,以艾茲涅爾(Robert Eisner)為首的企業(yè)投資與推廣了的加速度原理研究給了盧卡斯早期研究很大的影響.(3)投資問題的時(shí)間特征要求使用遠(yuǎn)比由薩謬爾遜在四十年代后期完善了的阿爾佛萊德.馬歇爾的靜態(tài)分析方法復(fù)雜的動(dòng)態(tài)方法.試想一個(gè)簡(jiǎn)單的故事:你用第一個(gè)月節(jié)約下來的午餐錢在第一個(gè)月的第一天買了將在下個(gè)月到期的銀行存款證(bank CD).你的最優(yōu)決策應(yīng)當(dāng)是比較以下兩件事,首先,你放棄了一些午餐,也就是一些"幸福",這叫做"成本",如果你不投資,你原本可以享受那些幸福的.其次,你所放棄的午餐幸福,在第二個(gè)月給你帶來了一定的利息收入,也就是增加了你將來可以享受的幸福,這叫做"收益".你的決策是使收益減去成本在某種投資策略下達(dá)到最大值,你的任務(wù)是找到那種最優(yōu)的投資策略.在靜態(tài)分析中,這個(gè)最優(yōu)策略是保證你從未來利息所得到的"邊際效用"(即利息帶給你的最后那一單位的幸福)等于你所放棄的午餐所帶走的"邊際效用"(即你放棄的最后那一單位的幸福)的那個(gè)策略.實(shí)踐起來,你可以先通過你自己的價(jià)值判斷實(shí)驗(yàn)地畫出一組"無差異曲線"(問你自己當(dāng)你正在享受某一定量的現(xiàn)在幸福和未來幸福時(shí),你打算放棄多少眼下的幸福來換取一個(gè)單位未來的幸福,這就是你正在享受的幸福所對(duì)應(yīng)的那個(gè)無差異曲線在對(duì)應(yīng)于現(xiàn)在幸福與未來幸福量處的斜率,你將能夠在現(xiàn)在幸福和未來幸福的平面直角坐標(biāo)系中畫出一組曲線在每一個(gè)點(diǎn)處的斜率),然后在你目前正享有的現(xiàn)在與未來幸福的那一點(diǎn)上,問你自己,為了換取利息帶來的一個(gè)單位幸福,你愿意放棄多少單位的現(xiàn)在幸福?把這個(gè)答案與和它相等的那個(gè)無差異曲線的斜率重合起來,你就找到了一個(gè)靜態(tài)最優(yōu)策略.現(xiàn)在我們把這個(gè)故事稍微變化一下:假設(shè)你每一天存入銀行的午餐費(fèi)都按照復(fù)利計(jì)算到下個(gè)月?lián)Q取利息.現(xiàn)在你的問題復(fù)雜的多,因?yàn)檩^早存入銀行的午餐費(fèi)產(chǎn)生較多的利息,另一方面,較早存入銀行也較早地放棄了享受午餐的幸福.所以為了比較,你應(yīng)當(dāng)把所有距離今天不同時(shí)間的幸福按照某種折現(xiàn)率貼現(xiàn)到今天,然后尋找投資策略使總的現(xiàn)值計(jì)算的收益減去成本達(dá)到最大值.從原理上說,上面講的靜態(tài)方法仍然可以用于這種情況,但非常麻煩.所以我們通常使用動(dòng)態(tài)方法,它只需要用一個(gè)貼現(xiàn)值計(jì)算公式把每一項(xiàng)成本和收益結(jié)合進(jìn)去,形成一個(gè)所謂"凈現(xiàn)金流(net cash flow)".投資決策就是最大化這個(gè)現(xiàn)金流的現(xiàn)值.這是香港人(凡做過投資的)都非常熟悉的方法了.這種方法的時(shí)間特征與資本理論使用的最優(yōu)控制理論是一回事.這就是盧卡斯早期工作的第三個(gè)大背景.

　　為了說盧卡斯及合理預(yù)期分析的方法,我們不得不先說明一下最優(yōu)控制理論要解決的基本問題.就象上面的故事所顯示的那樣,所謂決策,就是在每一個(gè)時(shí)刻,決策人必須采取一個(gè)"行動(dòng)",當(dāng)時(shí)間從所考慮的時(shí)期的開始時(shí)刻流向重點(diǎn)時(shí)刻,就要求決策人一連串的行動(dòng).我們稱這一連串的行動(dòng)為一個(gè)"方案"或一個(gè)"策略".決策人通常在每個(gè)時(shí)刻可以有許多選擇,于是從這許多各個(gè)時(shí)刻上的選擇可以組合成許多方案(假如你在兩個(gè)時(shí)刻各有兩個(gè)選擇,那么你可以組成4個(gè)不同策略;假如你在三個(gè)時(shí)刻各有三個(gè)選擇,那么你可以組成27個(gè)不同的策略,通常,策略的數(shù)量比可供選擇的行動(dòng)多得多).最優(yōu)控制理論就是研究如何在如此眾多的可能方案中找到最優(yōu)的那些方案("最優(yōu)"可以是凈現(xiàn)值最大,可以是總效用最高,可以是任何對(duì)計(jì)劃者有意義的"目標(biāo)").讀者可能會(huì)不以為然:現(xiàn)代計(jì)算機(jī)的能力足夠從任何數(shù)目的方案中一個(gè)一個(gè)地試算出那些最優(yōu)的來.其實(shí)不然.在中國(guó)政府第八個(gè)"五年計(jì)劃"中有一個(gè)重點(diǎn)研究項(xiàng)目是以中國(guó)科學(xué)院和清華大學(xué)為首的幾十所"重點(diǎn)院校"合作開發(fā)一個(gè)"系統(tǒng)設(shè)計(jì)軟件包",其中數(shù)學(xué)家們努力的目標(biāo)之一就是尋找優(yōu)化算法.當(dāng)中國(guó)國(guó)家計(jì)劃生育委員會(huì)在八十年代試圖計(jì)算未來五十年最優(yōu)的人口生育率時(shí),他們發(fā)現(xiàn)最先進(jìn)的計(jì)算機(jī)仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠用來計(jì)算以"年"為時(shí)刻點(diǎn)的按年齡分布的人口控制過程產(chǎn)生出來的如天文數(shù)字之多的可能方案.這個(gè)事實(shí)非常重要,因?yàn)樵缙诘暮Ｒ�克反�?duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的理由之一就是這種社會(huì)計(jì)劃的"空想性".我們?cè)诘谌��?jié)還要看到,理性主義運(yùn)動(dòng)始終要與之對(duì)抗的困難之一就是如西蒙("有限理性"假設(shè))早就說過的,沒有人能夠完成如此復(fù)雜的理性計(jì)算.

　　現(xiàn)在可以介紹著名的"盧卡斯批判"了,這是他"中期"的工作(從七十年代初到八十年代初).這個(gè)名字來自盧卡斯自己的文章,"計(jì)量經(jīng)濟(jì)政策評(píng)價(jià):一種批判"("econometric policy evaluation: a critique," in , Carnegie-Rochester Conference Series on Public Policy.(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　 North-Holland, 1976年).在這篇論文中,他批判了凱恩斯主義企圖把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)做一架機(jī)器來調(diào)節(jié)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策.從現(xiàn)代博奕論角度看,盧卡斯的觀點(diǎn)以及他在其他文章里的思想(參見Lucas,1972年,"expectations and the neutrality of money",Journal of Economic Theory 4:103-124頁; 1975年,"an equilibrium model of the business cycle",Journal of Political Economy 83:1113-44頁),可以分做兩個(gè)部分來解釋.首先,任何政策都是政府與私人部門之間的博奕.雙方力圖猜中對(duì)方的最優(yōu)策略.因此如果政府把私人部門當(dāng)成被動(dòng)的"機(jī)器"來控制,其政策的基本假設(shè)已經(jīng)錯(cuò)誤了.當(dāng)把政策制定過程視為政府與私人部門之間的博奕時(shí),政府的每一個(gè)策略(例如貨幣政策的改變,利率調(diào)整,實(shí)行最低工資率,增加社會(huì)福利開支等等),如果已經(jīng)被私人部門準(zhǔn)確地預(yù)見到,則政策的"貨幣效應(yīng)"將消失,頂多,政策所包含的實(shí)質(zhì)性變化,即"物質(zhì)性"的行動(dòng),將會(huì)產(chǎn)生如同一個(gè)私人部門的"物質(zhì)性"行動(dòng)一樣的經(jīng)濟(jì)效應(yīng).因此,政府的貨幣政策將是"中性"的,不會(huì)產(chǎn)生任何物質(zhì)力量.而政府的財(cái)政開支將以其物質(zhì)力量與私人部門競(jìng)爭(zhēng)資源,產(chǎn)生所謂"擠出效應(yīng)(crowding out effect)",即以每一元政府開支從市場(chǎng)里擠出去一元錢的私人開支.結(jié)果政府開支僅僅是替私人花錢而已.納稅人知道,讓別人替自己花自己的錢,不如自己花自己的錢來的節(jié)約.所以政府的任何政策,不論是貨幣的還是實(shí)物的,都不會(huì)產(chǎn)生有益于社會(huì)的效果.這個(gè)論證,如果經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)證實(shí),當(dāng)然是對(duì)凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大打擊,所以稱為"盧卡斯批判".其次,理論必須解釋為什么在戰(zhàn)后確實(shí)出現(xiàn)了持續(xù)繁榮,是否與凱恩斯政策有關(guān)系;如果有關(guān)系,理論上如何解釋.于是盧卡斯批判需要引進(jìn)很強(qiáng)的"不確定性"以便產(chǎn)生所謂政府政策?quot;驚訝"效應(yīng).不必使用什么隨機(jī)過程分析,我只需要讀者想象一個(gè)接電話的故事(我認(rèn)為這是盧卡斯的"島嶼模型"的生活版):假如你在美國(guó)通過越洋電話用英語指示你在香港的股票經(jīng)紀(jì)人買賣股票,并且你知道你的電話聽不大清楚.假設(shè)你打算買賣兩種股票,它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上的計(jì)算機(jī)號(hào)碼分別是15(跌的時(shí)候買進(jìn))和50(跌的時(shí)候賣出).這時(shí)候你聽到經(jīng)紀(jì)人說,代號(hào)15的股票突然跌了,你會(huì)做如下兩種設(shè)想.第一,實(shí)際上經(jīng)紀(jì)人說的是代號(hào)50的股票跌了.第二,他說的確實(shí)是15號(hào)跌了.你應(yīng)當(dāng)做的計(jì)算是,首先,估計(jì)一下到底你聽錯(cuò)的可能性是多大.其次,如果錯(cuò)的可能性不大,你計(jì)算買進(jìn)15號(hào)股票的數(shù)量,盡量使可能賺到的錢超過可能因?yàn)槁犲e(cuò)而虧損的錢.最后,如果你認(rèn)為這電話聽錯(cuò)的可能性相當(dāng)大(接近百分之五十),你可以選擇"不行動(dòng)",等候你的經(jīng)紀(jì)人第二次來電話.經(jīng)過多次通話,你總可以認(rèn)定正確信息.盧卡斯覺得,凱恩斯政策如果短期內(nèi)有效,那就是因?yàn)槭袌?chǎng)中存在大量"接電話"的噪音使私人聽不清信號(hào).當(dāng)大多數(shù)私人因?yàn)槁牪磺逍盘?hào)而放棄行動(dòng)時(shí),政府相當(dāng)于在與一個(gè)完全被動(dòng)的機(jī)器博奕,所以很容易實(shí)行"最優(yōu)控制"以達(dá)到預(yù)期效果.但是當(dāng)人們反復(fù)聽取信號(hào),終于搞清楚了政府意圖時(shí),博奕就又回到主動(dòng)的理性人之間的博奕了,也就是上述第一部分解釋的情況.戰(zhàn)后繁榮的代價(jià)就是,政府為了不斷造成"驚訝"效應(yīng),必須不斷使自己的政策強(qiáng)度升級(jí).于是我們觀察到各國(guó)財(cái)政赤字以加速度上升,終于難以為繼.這是凱恩斯式經(jīng)濟(jì)政策的代價(jià).

　　盧卡斯的這些工作使他成為"理性預(yù)期"學(xué)派的主要人物.但是使這個(gè)學(xué)派的工作能夠融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的則是經(jīng)濟(jì)學(xué)大師佛里德曼(Milton Friedman,獲得1976年諾貝爾獎(jiǎng)),雖然"理性預(yù)期"派的學(xué)者總是聲稱計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家慕斯(John Muth,"rational expectations and the theory of price movements". Econometrica 29(6),1961年)是他們的先驅(qū).佛里德曼在1968年的文章"貨幣政策的作用"("the role of monetary policy". American Economic Review LVIII(1), 1968)中已經(jīng)說明了為什么凱恩斯主義的貨幣政策只可以產(chǎn)生"驚訝"效應(yīng)."理性預(yù)期"在佛里德曼文章里被叫做費(fèi)雪(Irving Fisher)效應(yīng).費(fèi)雪是投資理論的美國(guó)祖師,他的預(yù)期學(xué)說又是承襲了北歐學(xué)派本世紀(jì)初的大家,挪．威克賽爾(Knut Wicksell)的利息理論.后者提出的所謂"實(shí)質(zhì)利率"就是名義利率減去預(yù)期的通脹率(在類似一般均衡狀態(tài)下)所得.在對(duì)凱恩斯革命反擊的運(yùn)動(dòng)中,只有佛里德曼的思想,分析方法,及語言才顯出對(duì)正宗經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的承當(dāng).

　　盧卡斯在發(fā)表"理性預(yù)期"派的文章同時(shí),幾乎馬上就開始了他"后期"(八十年代)的工作.這是因?yàn)槠溟g理論上的密切聯(lián)系.如上述,投資問題直接就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與波動(dòng)的研究領(lǐng)域中的主要課題.于是盧卡斯在反擊凱恩斯貨幣政策的同時(shí),就在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與波動(dòng)理論方面展開了他"理性預(yù)期"的思想.隨后,他的動(dòng)態(tài)理論中又融入了貝克爾(Gary Becker)關(guān)于人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重大作用的思想.這就是他著名的文章,"經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制"("mechanics of economic development").這些工作使盧卡斯成為新經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的重要人物.我個(gè)人以為,他后期的工作是最精彩的.這些工作我已經(jīng)在1995年1,2,3,4月<信報(bào)財(cái)經(jīng)月刊>連載文章中轉(zhuǎn)述過了.

　　二. 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的"理性主義"運(yùn)動(dòng)

　　隨著盧卡斯工作在上一節(jié)的展開,我們看到經(jīng)濟(jì)學(xué)中一直存在著的,我稱為"理性主義"的運(yùn)動(dòng).我想,盧卡斯的貢獻(xiàn)只有在這樣一種視角下才看得更為深遠(yuǎn)和清晰,同時(shí)帶給我們某種對(duì)未來發(fā)展的預(yù)見性.這一節(jié)將沿著這樣的思路展開.

　　阿爾佛萊德.馬歇爾在為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析奠基時(shí)考慮到解釋現(xiàn)實(shí)世界可以有兩個(gè)基本的思路.其一是進(jìn)化論的,靠了"物競(jìng)天擇,適者生存"的規(guī)律,我們不需要假設(shè)"理性人"也可以解釋現(xiàn)存的社會(huì)現(xiàn)象.其二是"工具理性"的,靠了"理性人"假設(shè),我們可以邏輯地說明現(xiàn)存社會(huì)現(xiàn)象的理由.馬歇爾選擇了后者.從此,經(jīng)濟(jì)分析開始了它的理性主義運(yùn)動(dòng).這個(gè)運(yùn)動(dòng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)而言大致可分做三個(gè)階段.第一階段從馬歇爾<經(jīng)濟(jì)學(xué)原理>問世起,至本世紀(jì)五十年代止(因?yàn)樗_謬爾遜寫了<經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)>).第二階段從六十年代初到八十年代末,歷經(jīng)三十多年.第四階段從九十年代開始,至今還方興未艾.

　　馬歇爾的方法是所謂局部均衡的分析方法即我們常見的供給和需求分析.他的理論集注于一個(gè)市場(chǎng)上的均衡及影響均衡的各種因素(著名者如馬歇爾四個(gè)"誘致需求律"現(xiàn)在仍是勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容).為什么馬歇爾從理性人假設(shè)出發(fā),就必定導(dǎo)出均衡分析的框架呢?這是因?yàn)?理性"必定是選擇下的理性.試問當(dāng)你沒有任何選擇余地時(shí)(雖然這是很難想象的情況),你如何表現(xiàn)出你的理性呢?當(dāng)你沒有選擇時(shí),你就是"物",而不是"人".我贊同理性假設(shè),因?yàn)樗�的前提是人的自�?選擇的自由.

　　當(dāng)理性人在選擇中表現(xiàn)其理性時(shí),任何一門實(shí)證科學(xué)都要求觀察到這種理性行為.于是你不妨問自己第二個(gè)問題,如果一個(gè)人的行為永遠(yuǎn)混亂不堪,前后矛盾,或者完全隨機(jī),你怎么能觀察到他的"理性選擇"呢?一個(gè)永遠(yuǎn)觀察不到的事物,從實(shí)證角度看,是不能說它"存在"的.而一個(gè)人當(dāng)他的行為開始一致,有序,有目的時(shí),在哲學(xué)意義上他就開始表現(xiàn)出"理性".記住,凱恩斯寫的出色的<阿爾佛萊德.馬歇爾傳記>告訴我們,馬歇爾不僅有數(shù)學(xué)天分,而且曾經(jīng)熱衷于"高級(jí)哲學(xué)".當(dāng)時(shí)為經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基的幾位劍橋教授,都有良好的哲學(xué)修養(yǎng),否則他們是不可能完成把經(jīng)濟(jì)學(xué)從古典的"道德哲學(xué)"領(lǐng)域中分離出來的艱巨使命的.

　　可觀測(cè)性,或?qū)嵶C性,要求經(jīng)濟(jì)學(xué)必須而且只能研究"均衡",只有處于均衡狀態(tài)的人的行為才是穩(wěn)定的,才表現(xiàn)出"理性".不要忘記,當(dāng)克萊因(L. Klein,因計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究及解釋凱恩斯理論而獲得1980年諾貝爾獎(jiǎng))戰(zhàn)后為如何估計(jì)需求曲線而發(fā)愁時(shí)(解決的辦法是尋找一個(gè)所謂"工具變量"間接地獲得所要觀察的變量包含的信息),他所遇到的問題正是由于供給曲線隨時(shí)間的移動(dòng)而引起的."穩(wěn)定",這是我們?nèi)祟惱斫馐澜绲淖畹鸵��?我們的頭腦實(shí)在是太愚鈍太緩慢了,對(duì)轉(zhuǎn)瞬即逝的現(xiàn)象我們只能感到困惑和神秘.

　　但是經(jīng)馬歇爾建立的均衡分析方法始終受到來自另一方面,進(jìn)化論方面的挑戰(zhàn).對(duì)直接觀察現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的人來說,變化才是事物最顯著的特征.收入的增長(zhǎng),產(chǎn)品的多樣化,社會(huì)福利的改善,人口繁衍,市場(chǎng)擴(kuò)張,以及戰(zhàn)爭(zhēng)帶來的反向變動(dòng).例如來自熊比特(Joseph Schumpeter),海耶克(F. Hayek),奈特(F. Knight),西蒙,錢德勒(Alfred Chandler),和卡爾多(Nikolas Kaldor)等大經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批評(píng).馬歇爾的理論一直到了四十年代末,才由薩謬爾遜(在其博士論文中)加以全面整理并系統(tǒng)地改造成了使用方便的數(shù)學(xué)方法."使用方便",在這里至關(guān)重要,分析方法就相當(dāng)于"工具",一個(gè)方便的工具要比其他工具更可能成為主要工具.在今天的教科書里(例如克萊珀斯1990年的<微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教程>),薩謬爾遜的方法已經(jīng)被寫成"菜單"或計(jì)算機(jī)程序,人們可以不動(dòng)腦子就得到一切分析結(jié)果.這種方法的要點(diǎn)是:首先把一個(gè)正在做出理性選擇的人所面臨的可選擇的東西叫做"變量",把他面臨的不可選擇或一時(shí)不可改變的那些東西叫做"參量".然后用上面講過的方法實(shí)驗(yàn)地找到他的效用函數(shù),或其他的什么目標(biāo)函數(shù),在給定的參量下(這些參量往往通過某種聯(lián)系約束著變量的取值范圍),尋找變量的最優(yōu)值.這些最優(yōu)值叫做"解".下一步是驗(yàn)證這些解是否確實(shí)使目標(biāo)函數(shù)達(dá)到最大,那些檢驗(yàn)條件叫做"二階條件".最后一步叫做"比較靜態(tài)分析",就是稍微變動(dòng)一下參量的數(shù)值,看看解是怎樣變化的.這也是最重要的步驟.只有在這一結(jié)果中我們才能得到可以通過實(shí)證觀察來驗(yàn)證的命題.薩謬爾遜為此,為了他全面推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)分析的方法得到諾貝爾獎(jiǎng),同時(shí),在我們的論述中,是他結(jié)束了經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義運(yùn)動(dòng)的第一階段.

　　在理性主義運(yùn)動(dòng)的第二階段,阿羅領(lǐng)導(dǎo)建立了"一般均衡"理論,并使其成為公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)分析的語境(即使對(duì)話雙方得以相互理解的背景環(huán)境).例如當(dāng)我們談到"效率","伯累托最優(yōu)",或"國(guó)民生產(chǎn)總值"等問題時(shí),往往已經(jīng)假設(shè)了一般均衡的概念."理性假設(shè)"發(fā)展到了這一階段就與博奕論相接了.德布洼(G. Debreu,因一般均衡理論得到1983年諾貝爾獎(jiǎng))證明一般均衡(即所有市場(chǎng)上的均衡同時(shí)實(shí)現(xiàn))的存在性,用的是卡庫塔尼不動(dòng)點(diǎn)定理.而博奕論中納什均衡的存在性也用到同一個(gè)不動(dòng)點(diǎn)定理(或它的等價(jià)定理).這兩者的核心問題是一樣的:如果每個(gè)市場(chǎng)上的供給和需求達(dá)到均衡的條件是依賴于其他市場(chǎng)上供給和需求達(dá)到均衡時(shí)的狀態(tài),那么如何保證所有的市場(chǎng)同時(shí)達(dá)到它們各自的均衡呢?在博奕論里這個(gè)問題變成了:如果每個(gè)人的最優(yōu)決策都依賴于他對(duì)其他人行為的(均衡的和非均衡的)猜測(cè),那么如何保證所有人的猜測(cè)同時(shí)達(dá)到某種"集體"均衡呢?這類問題由拓?fù)鋵W(xué)的不動(dòng)點(diǎn)定理解決(參見我在<信報(bào)財(cái)經(jīng)月刊>1995年初的連載文章).一般均衡理論是理性主義運(yùn)動(dòng)在這一階段的主流,盡管我們知道同時(shí)期還有"理性預(yù)期"學(xué)派的推動(dòng).

　　理性主義運(yùn)動(dòng)同時(shí)還在如下領(lǐng)域興起:動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué),如上述,主要受到資本理論研究(以及二十到三十年代,拉姆希(Ramsey)最優(yōu)儲(chǔ)蓄理論,侯太靈(Hotelling)資源最優(yōu)消耗理論)的推動(dòng);家庭經(jīng)濟(jì)學(xué),時(shí)間分配與生育率下降的選擇理論,這方面,以貝克爾為首的研究已經(jīng)為人熟知;勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué),以信息搜索模型表述的最優(yōu)尋找理論,以斯蒂格勒(芝加哥學(xué)派領(lǐng)袖,獲得1982年諾貝爾獎(jiǎng))為首;公共選擇理論,把威克賽爾的"一致通過"理論結(jié)合于"選票市場(chǎng)"的設(shè)想,以布坎南(James Buchanan,因其這方面的工作得到1986年諾貝爾獎(jiǎng))為領(lǐng)袖;公共財(cái)政理論,先是梯伯特定理(Charles Tiebout theorem),(點(diǎn)擊此處閱讀下一頁)

　　建立了國(guó)內(nèi)自由移民的一般均衡理論,其后是圍繞李嘉圖等價(jià)定理(Ricardo equivalence theorem)展開的討論,與上述盧卡斯的工作有關(guān),認(rèn)為政府稅收(等于政府開支)等價(jià)地減少了私人開支,以巴羅(R. Barro)為重要人物;新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派,重新認(rèn)識(shí)"奴隸制度"的合理性方面,以福格爾(Robert Fogel)和巴塞爾(Y. Barzel)等人為首的研究;技術(shù)進(jìn)步理論,例如,認(rèn)為技術(shù)與制度進(jìn)步都可以由市場(chǎng)上要素的稀缺性和市場(chǎng)價(jià)格誘導(dǎo)產(chǎn)生,以哈牙密和羅丹(Y. Hayami, and V.W. Ruttan, the school of "induced-institutional change")為首.

　　這一時(shí)期,理性主義仍然必須與來自進(jìn)化論的思想抗?fàn)?例如貝克爾寫了"非理性行為與經(jīng)濟(jì)理論"("irrational behavior and economic theory", Journal of Political Economy February 1962年).許多人對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)"理性假設(shè)"的批評(píng)集中于微觀分析的兩個(gè)主要對(duì)象---家庭和企業(yè),他們(諸如西蒙等來自行為學(xué)和管理學(xué)的研究者,后期如著名的新熊比特學(xué)派著作<經(jīng)濟(jì)變遷的演進(jìn)理論>的作者尼爾森(Richard Nelson)和文特(Sidney Winter))認(rèn)為企業(yè)決策實(shí)際上不是如此理性的,由于判斷能力,信息收集能力等等的限制,決策規(guī)則往往基于習(xí)慣或長(zhǎng)期有效的簡(jiǎn)單規(guī)則(rule of thomb).貝克爾的回?fù)羰?經(jīng)濟(jì)學(xué)理性假設(shè)只是工具性的,它只是假設(shè)"如果已經(jīng)觀察到了一組均衡的行為,那么與那些中途因?yàn)榉N種原因無法持續(xù)下來,從而無法被觀察到的行為相比,這些被觀察到的行為必定是看上去理性的行為".以家庭選擇為例,如果最初有兩類家庭,一類是胡亂花錢,隨機(jī)消費(fèi);另一類則遵從微觀經(jīng)濟(jì)分析,仔細(xì)計(jì)算每一分錢的最大效用.那么千百年以后,當(dāng)我們來觀察這個(gè)社會(huì)時(shí),我們還可能看到那些隨機(jī)消費(fèi)的家庭嗎?他們毫無疑問地早已從地球上消失了.他們的消失是因?yàn)樗麄儫o法適應(yīng)生存環(huán)境,這里確實(shí)是演進(jìn)的力量在起作用.但是為了分析方便,我們假設(shè)他們消失是因?yàn)樗麄儧]有理性.這種對(duì)"理性"的理解,從蘇格蘭啟蒙運(yùn)動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)家休漠(David Hume)的<人性論>,<人類理解論>等著作就已經(jīng)確立了.讀者可以從休漠的著作中發(fā)現(xiàn),他走的更遠(yuǎn),認(rèn)為據(jù)此看來,動(dòng)物如狗,也具有理性(因?yàn)樗麄円惨?適者生存"才能被觀察到).大約與貝克爾同時(shí),艾智仁也發(fā)表了他的名篇,"不確定性,演進(jìn),與經(jīng)濟(jì)學(xué)",以從洛衫磯出發(fā)到芝加哥,隨機(jī)選擇行車路線的一群汽車為例,論證了與貝克爾的一樣的道理---生存下來的行為必定看上去是理性的.

　　我所謂"正宗經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)"就是指從休漠和亞當(dāng).斯密發(fā)端的經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng).這一傳統(tǒng),由于其內(nèi)在的認(rèn)識(shí)論特征,必定是古典自由主義(不同于現(xiàn)代的自由主義政治思想)的朋友.所以它才能經(jīng)過了奧地利學(xué)派和芝加哥學(xué)派的發(fā)展,成為今天的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué).

　　第三階段是從八十年代末博奕論重寫經(jīng)濟(jì)學(xué)開始的.記得海耶克在臨終前最后一本書中寫過,他對(duì)博奕論研究方法寄予一定的期望.關(guān)于博奕論,香港讀者已經(jīng)不會(huì)感到生疏了,因?yàn)閺?994年博奕理論家獲得諾貝爾獎(jiǎng)以來,本港新聞報(bào)章曾經(jīng)著了魔般地宣傳過大約半年吧?香港是個(gè)以短期投機(jī)為中心的大市場(chǎng),在這里,"名牌"意識(shí)始終主導(dǎo)著我們的追求(如果讀者希望知道其中的道理,可以參看我將在<讀書>上發(fā)表的"告別香港,告別市場(chǎng)").不論如何,博奕論是目前社會(huì)科學(xué)研究可以使用的最好的工具了.

　　當(dāng)理性主義運(yùn)動(dòng)把經(jīng)濟(jì)學(xué)家們帶到信息社會(huì)的九十年代時(shí),他們發(fā)現(xiàn)所處理的幾乎所有經(jīng)濟(jì)問題都應(yīng)當(dāng)被理解為理性的人們之間交互作用進(jìn)行決策的問題.早在1978年,哈佛大學(xué)著名思想領(lǐng)袖,丹尼爾．貝爾(Daniel Bell)就寫了<資本主義的文化矛盾>,他告訴我們,在后工業(yè)社會(huì)里,我們玩兒的是一場(chǎng)"人與人之間的博奕"(Daniel Bell,, Basic Books, 1978).經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)落后于時(shí)代了!

　　克萊珀斯(David Kreps),這個(gè)年輕的博奕論"四人幫"首領(lǐng),他應(yīng)當(dāng)與賓默爾(Ken Binmore,密西根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授,博奕論基礎(chǔ)研究者)并列,成為首先認(rèn)識(shí)到博奕論存在的基本問題的學(xué)者.他們的著作及文章太多,這里不一一列出了,讀者可以參看他們最近的著作:克萊珀斯,<博奕論與經(jīng)濟(jì)建模>(,Oxford University Press,1990年),賓默爾,<博奕論與社會(huì)契約>(,MIT Press,1994年,第一卷).在博奕論研究中,諾貝爾委員會(huì)實(shí)在是忽略了太多的杰出貢獻(xiàn)者(例如Rober Aumann, John Shapley, Herbert Scarf, Martin Shubik,...).事實(shí)上只有納什(John Nash)那種真正天才的(具強(qiáng)大想象力的)開拓性的工作(有些僅僅是筆記)使他當(dāng)之無愧為這個(gè)領(lǐng)域的先驅(qū)者.但是我想強(qiáng)調(diào),夏仙義(John Harsanyi)對(duì)政治和道德哲學(xué)的關(guān)心,使他成為把博奕理論應(yīng)用于社會(huì)基本問題研究的先驅(qū)者.

　　我們看到,諾貝爾委員會(huì)把1995年的獎(jiǎng)項(xiàng)給了盧卡斯在"中期"的工作,從上述理性主義運(yùn)動(dòng)的廣闊意義上看,這只是1994年博奕論得到諾貝爾獎(jiǎng)的余音.

　　三. 對(duì)批判的再批判---理性的極限

　　做為這篇相當(dāng)冗長(zhǎng)的評(píng)論文章的結(jié)語,我想對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義運(yùn)動(dòng)做一簡(jiǎn)短評(píng)價(jià).如上述,主流的正宗的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們,繼承了休漠開創(chuàng)的經(jīng)驗(yàn)哲學(xué)傳統(tǒng)(以及卡爾．波普的證偽主義方法),把"理性"假設(shè)做為一種方便的"工具"推展到了一種極端的境界.以貝克爾后期的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型為例(參見我在<信報(bào)財(cái)經(jīng)月刊>1995年上半年連載文章),在貝克爾模型里,第一代家長(zhǎng)在決策時(shí)使用的是所謂"王朝效用函數(shù)(dynastic utility)".我們可以理解,貝克爾是依據(jù)了同樣的,上面引述的他反擊進(jìn)化論時(shí)的理由---那些能夠生存下來被我們觀察到的家族或"王朝"一定是看上去理性的,祖祖輩輩最大化他們王朝效用函數(shù)的家族.但是當(dāng)我們?cè)诓┺日撝性噲D接受貝克爾的觀點(diǎn)時(shí),我們會(huì)遇到麻煩.

　　克萊珀斯和賓默爾詳細(xì)討論了納什均衡的意義,他們的結(jié)論,象老前輩阿曼(R. Aumann)的看法一樣,仍然是:所謂"均衡"只不過是大家都認(rèn)為顯然的,游戲的一種玩兒法.那么是什么原因使大家都認(rèn)為這同一種玩兒法是"顯然"的呢?克萊珀斯在<微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教程>(A Course in Microeconomic Theory>, Princeton University Press, 1990年)410-417頁列舉了五種解釋.總括來看,這些解釋最終依賴于人們共享著的知識(shí)傳統(tǒng)的特性.這在我自己的研究里稱為"知識(shí)結(jié)構(gòu)".

　　舉一個(gè)例子說,在著名的"囚犯悖論"博奕里(參見我前引的在<信報(bào)財(cái)經(jīng)月刊>的文章),兩個(gè)囚犯都知道互相信任可以給他們帶來最大的好處,但是他們?nèi)匀贿x擇了"不合作"的策略,即納什均衡.每一個(gè)人的推理過程都是無限理性的:假如我選擇"合作"策略,我的理由是什么呢?我必定是相信他也將選擇"合作"策略.但是他據(jù)了什么理由選擇與我合作呢?必定是他相信我將選擇"合作"策略.但是他為什么相信我將選擇"合作"而不是"不合作"策略呢?必定是他認(rèn)為我相信他將選擇"合作"策略.但是他據(jù)了什么理由相信我將相信他將選擇"合作"策略呢?必定是他認(rèn)為我將相信他將會(huì)相信我將選擇"合作"策略.但是...?如此類推,以致無限多的"但是".讀者能夠想象這個(gè)無限的推理過程嗎?不僅讀者想象不了,連西爾頓(R. Selten,1994年分享諾貝爾獎(jiǎng))也認(rèn)為人類理性不大可能完成這么無限的任務(wù).那么我們?nèi)绾螌?duì)待貝克爾那個(gè)著名的理性主義辯護(hù)呢?在貝克爾的(以及盧卡斯的)理性選擇模型里,人的理性只需要計(jì)算無限遙遠(yuǎn)的將來的成本與收益.這在貝克爾和艾智仁論證的工具理性與演進(jìn)淘汰過程等價(jià)的道理中是可以接受的.但是當(dāng)我們研究的目的是人與人之間的博奕時(shí),徹底的理性假設(shè)就要求博奕各方做上述的無限推理.那是一種無限的"由己及人,由人及己"的反復(fù)過程.如果我們采用貝克爾和艾智仁的論證說:那些存在的,被觀察到的行為,一定是均衡的,看上去一定是理性的結(jié)果.那么我們就等于取消了博奕論研究的目的.不是嗎?博奕論學(xué)家們關(guān)心的正是在許多可能的均衡中,人們將會(huì)停留在哪些均衡狀態(tài)里.我們的目的是要找到判據(jù)來排除一些可能的均衡狀態(tài),來認(rèn)定一些更可能出現(xiàn)的均衡狀態(tài).因此我們完全無法接受"凡是存在的必是合理的"這類黑格爾式的論證.結(jié)論:"貝克爾-艾智仁辯護(hù)"在經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義運(yùn)動(dòng)的博奕論階段完全無效.

　　現(xiàn)在讓我們站在一個(gè)超越經(jīng)濟(jì)學(xué)的層次來看待這個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的困境.早在維也那小組的核心人物恩斯特．馬赫的時(shí)代,哲學(xué)知識(shí)論的學(xué)者就已經(jīng)表述了上面那個(gè)令讀者頭痛的博奕論里所謂的"共同知識(shí)(common knowledge)".用哈佛大學(xué)老資格分析哲學(xué)家魁恩(W.V. Quine, , Harvard University Press,1992年)的術(shù)語,當(dāng)我認(rèn)為"我知道"的時(shí)候,我知道了某件事情.當(dāng)我認(rèn)為"我知道我知道"的時(shí)候,我已經(jīng)確認(rèn)了"我知道"這件事.所以用我所謂的"知識(shí)算子"K表示這個(gè)推理,就是K(P)=我知道,K(K(P))表示我知道我知道.而魁恩的論證是說:K(K(K(P)))=K(K(P)).換句話說,我們沒有必要無窮地說"我知道我知道我知道...",也就是說,我們說兩次"我知道"就算是到達(dá)一個(gè)"不動(dòng)點(diǎn)"了,就是均衡了.

　　但是博奕中出現(xiàn)的問題不是重復(fù)說多少次"我知道我知道",而是重復(fù)推演"我知道他知道".這才是經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的困難.用現(xiàn)象學(xué)創(chuàng)立人胡塞爾(E. Husserl)的術(shù)語,這叫做"主體間性(intersubjectivity)",指稱一件知識(shí)當(dāng)我認(rèn)為真確時(shí),是否別的人也認(rèn)為真確.我們知道這個(gè)問題也是維也那小組哲學(xué)家爭(zhēng)論的焦點(diǎn).但是只是通過現(xiàn)代哲學(xué)的現(xiàn)象學(xué)諸流派(如海德格爾和薩特)的努力,由"主體間性"及其缺失所產(chǎn)生的"現(xiàn)代性危機(jī)",才成了當(dāng)代社會(huì)思想關(guān)心的核心問題.

　　另一方面,社會(huì)學(xué)法國(guó)學(xué)派的創(chuàng)始人孔德(Augustu Comte)及德克海姆(Emile Durkheim),德國(guó)學(xué)派的創(chuàng)始人韋伯,和意大利社會(huì)學(xué)家伯累托,都已經(jīng)強(qiáng)烈感受到社會(huì)進(jìn)入現(xiàn)代時(shí)的那種"社會(huì)基礎(chǔ)瓦解"的失落心態(tài).是什么東西造成社會(huì)基礎(chǔ)的瓦解?什么是一個(gè)社會(huì)的基礎(chǔ)?這些問題正是早期社會(huì)學(xué)大師們研究的主題(不同意的讀者可參見Jonathan Turner,,5th ed.,Wadsworth Publishing,1991年).上述社會(huì)思想家們思考得到結(jié)論是:知識(shí)的分裂,每個(gè)人(由于分工和專業(yè)化)占有與其他人不同的知識(shí),這造成人們價(jià)值觀念的分野和進(jìn)一步瓦解了社會(huì)的道德共識(shí).我們從美國(guó)最近的辛普森審判可以清楚地看到法律知識(shí)的局部化(法學(xué)與人類學(xué)家Clifford Geertz,,Basic Books, 1983年)造成陪審團(tuán)的決定是多么出乎意料.事實(shí)上你從大街上找不到一個(gè)人,他或她的知識(shí)結(jié)構(gòu)不使其從其局部的特殊主義的角度(膚色,職業(yè),國(guó)籍,等等)來理解原本應(yīng)當(dāng)是普遍主義的法治下的法律.這就是我們的危機(jī).

　　讓我總結(jié)一下.我們從非經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究得到這樣的印象:如果均衡(例如納什均衡)是一群人得以組成"社會(huì)"的基礎(chǔ),那么這個(gè)基礎(chǔ)是建立在共享知識(shí)上面的.這個(gè)共享知識(shí)在分析哲學(xué)中叫做"主體間性",在社會(huì)理論中叫做"道德共識(shí)",在海耶克看來叫做"傳統(tǒng)",在我自己的研究中叫做"知識(shí)結(jié)構(gòu)".不論如何,這是一種"大家共享的知識(shí)的傳統(tǒng)",它使得人們?cè)谠S多可能的均衡策略中一眼就看出哪些是"明顯"的玩兒法.我的閱讀和研究表明,目前的理論家中只有三個(gè)人的著作表現(xiàn)出來他們對(duì)這個(gè)基本問題是意識(shí)到了的.他們是賓默爾,克萊珀斯,和紹特(Andrew Schotter,,Cambridge University Press,1981年).為了解決這個(gè)基本問題,經(jīng)濟(jì)學(xué)必須結(jié)束它那種"帝國(guó)主義"態(tài)度,虛心向非經(jīng)濟(jì)學(xué)家學(xué)習(xí),必須重新了解我們經(jīng)濟(jì)學(xué)所使用的"理性"的涵義,甚至必須先了解"意義"的意義.我們不必從頭開始,非經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者們?cè)缫呀?jīng)為我們提供了前沿性的思想,我們一直以來的問題是"視而不見",也許因?yàn)槲覀冏约旱膶W(xué)術(shù)危機(jī)尚未降臨吧?

　　目前,由博奕論重寫經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性主義運(yùn)動(dòng)正在方興未艾,我不想給讀者結(jié)論性的結(jié)論.我的文章的結(jié)論只是勾畫出我對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)代批判.這種批判的方向是把經(jīng)濟(jì)學(xué)帶回由蘇格蘭啟蒙思想家開創(chuàng)的古典自由主義傳統(tǒng)中去.希望我的"批判的批判"引起更多經(jīng)濟(jì)學(xué)家或非經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者的興趣,對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)未來的走向做深入思考.

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