譚小琴,曾國屏：知識資本全球化與當代跨國壟斷

　　知識經濟的本質特征是知識資本化。知識資本化是一個歷史過程，是知識的共有性與知識資源的所有制形式不斷矛盾運動的結果。從知識生產成為一種獨立的經濟運動，到工業(yè)實驗室的出現(xiàn)和產業(yè)界R&D(研究與開發(fā))的不斷發(fā)展、跨國公司R&D活動的全球化、智力資源的全球性流動和配置，知識資本化經歷了不同的發(fā)展階段。其范圍、方式以及影響也在不斷地變化。正如全球化進程與科技革命相關聯(lián)一樣，知識資本化的歷史過程與全球化進程存在著內在的本質聯(lián)系。目前知識資本化已經進入了知識資本全球化的發(fā)展階段。

　　知識資本全球化是指知識資本化在全球范圍內的體現(xiàn)、知識資本組成要素在全球范圍內自由流動與合理配置以及知識資本化的規(guī)則與制度在全球范圍內漸趨一致的發(fā)展過程。當知識資本全球化遭遇國際壟斷資本主義時，就顯現(xiàn)出當代跨國壟斷的實質是壟斷全球知識和技術并進而壟斷其資本化。

　　一、知識經濟時代國際壟斷優(yōu)勢的來源

　　知識經濟使知識的商品屬性得以凸顯。知識是一種嚴重稀缺的資源，這種稀缺資源在經過資本化運作之后，轉變成了知識資本。知識資本在知識經濟時代則成為最基本的資本形態(tài)。這是知識作為一種生產力在人類社會發(fā)展進程中作用日益顯著的結果。

　　知識資本是指將知識用于生產、傳播和利用的投入，其核心是特定的人才和技術組合之后的創(chuàng)造能力和這種能力的持久性。它與一般資本的區(qū)別，體現(xiàn)在它的自然屬性方面，即由其自然形式決定的效能(如生產率)的差別。它作為價值增值和價值分配的要素，投入到生產過程之中。這一過程就是將知識資本的潛在生產力發(fā)展成為現(xiàn)實生產力的過程，其中起決定性作用的是知識和技術。迄今世界產業(yè)界對知識和技術的研發(fā)大體經歷了下列五代：第一代研發(fā)以從現(xiàn)有知識向新知識跳躍為特征；
第二代研發(fā)以新知識的適用性為重點；
第三代研發(fā)以連續(xù)革新為特征；
第四代研發(fā)以新知識的合成與融合以及不斷革新為特征；
第五代研發(fā)的核心是研發(fā)知識管理。五代研發(fā)管理模式的演進體現(xiàn)了知識的地位日趨重要，知識的生產力屬性日益顯現(xiàn)，知識與資本結合以及知識、經濟一體化的趨勢，其中內含著一個知識資本化的進程。

　　正如關貿協(xié)定烏拉圭回合經過激烈交鋒最終達成的協(xié)議所表明的，當代全球化的一系列“自由化”趨勢中，發(fā)達國家主導著游戲規(guī)則，發(fā)展中國家被迫接受高水平的《知識產權協(xié)定》；
知識產權和知識壁壘問題具有了空前的重要性。這種重要性凸現(xiàn)出當代資本主義的新特點，即，資本主義正在進入以“知識壟斷”為核心的全球擴張時期。如果說自由資本主義主要靠商品輸出，一般壟斷資本主義主要靠資本輸出，那么，國際壟斷資本主義主要靠知識和技術輸出。

　　世界銀行發(fā)布的《2007年全球經濟展望》指出：目前的預測表明，在未來25年，發(fā)展中國家經濟的增長速度將會繼續(xù)快于發(fā)達國家。基于此設想，就全球經濟份額而言，預計到2030年，發(fā)展中國家GDP將由目前占世界的23%上升至31%，發(fā)展中國家的人均收入從占發(fā)達國家人均收入的16%增長到24%。但是，發(fā)展中國家和發(fā)達國家的人均收入絕對差額將會繼續(xù)擴大。原因何在？英國政府《建設知識經濟，挑戰(zhàn)競爭的未來》白皮書指出：競爭的勝負取決于能否充分利用獨特的、有價值的和對手難以模仿的資產。在當代經濟中，這些獨特的資產就是不斷豐富的知識、技能和創(chuàng)造力，而不是傳統(tǒng)觀念中的土地和其他自然資源。在這方面，發(fā)達國家對發(fā)展中國家占有絕對優(yōu)勢。

　　有數(shù)據(jù)表明：富國和窮國的人均產出的不同主要源自他們的技術水平不同。由于各種原因，窮國還不能消除技術上的差距。大約有1/3的世界人口在技術上是匱乏的，他們沒有能力進行創(chuàng)新和技術進步，也不能夠接觸其他國家的技術。全世界15%的人口提供了幾乎所有的技術創(chuàng)新。這主要集中在發(fā)達國家，因為發(fā)達國家投入大量資金用于R&D，能夠推動技術快速發(fā)展。全球95%的科技能力集中在經濟合作組織為代表的發(fā)達國家。發(fā)展中國家在世界的R&D費用所占的份額微乎其微，科技水平極其落后。

　　目前發(fā)達國家財政研發(fā)經費的投入占GDP的比重達2%以上，其中美國、日本、韓國接近3%。在全球研發(fā)的投入量當中，美國、歐洲、日本等發(fā)達國家就占了86%。從國際技術貿易方面來看，發(fā)達國家獲得了全球技術轉讓和許可收入的98%。憑借科技優(yōu)勢和建立在科技優(yōu)勢基礎上的國際規(guī)則，發(fā)達國家以及跨國公司形成了對世界市場，特別是高技術市場的壟斷，并從中謀取大量的超額利潤。[1]最近，英國《金融時報》文章指出，“暗物質(darkmatter)”在填補美國赤字。這“暗物質”有多種來源，而附帶了許多技術訣竅的對外直接投資和出口專利兩項所獲得巨額回報則是其最大的來源。作者認為美國的“暗物質”是一種穩(wěn)定的資產，約占美國GDP的40%。由此不難理解，美國對保護知識產權會比“命根子”看得還重。[2]

　　可見，知識經濟時代的國際競爭力和壟斷優(yōu)勢來源于知識和技術。

　　二、跨國壟斷的實質是對知識和技術的壟斷

　　技術的本質是對一般知識或科學知識做進一步加工后的知識產品，而在知識資本全球化的今天，技術已然成為一種比知識更為稀缺的資源，其本身的商品屬性決定了它本身就是一種巨額財富。

　　據(jù)統(tǒng)計，技術貿易額在國際貿易總額中占的比例在20世紀90年代初僅為1/3，到20世紀90年代中期，即接近國際貿易總額的1/2，目前已超過國際貿易總額的一半以上。1994—1998年國際技術貿易平均年增長率為17.5%，從1978年至1998年的20年間世界技術貿易額增長了26倍多，其增長速度之快，是一般有形商品貿易所無法比擬的。[3]國際技術貿易主要集中在經合組織國家，形成美、日、歐盟三足鼎立的格局。美國占有國際技術市場的1/3以上，美、英、法、日、德五國的技術貿易額占世界技術貿易額的70%以上；
發(fā)展中國家成交的技術貿易額只占世界技術貿易總額的10%，而且大多局限在幾個新興工業(yè)化國家和地區(qū)。國際技術貿易呈現(xiàn)出明顯的不平衡性。[4]技術壟斷的局面已經形成。

　　當今世界，跨國公司是全球經濟中的一支重要壟斷勢力。目前，全世界有61582家跨國公司，926948家海外子公司，對外直接投資高達70000億美元�？鐕�公司的技術轉移占全球的90%，并且控制著全球貿易和投資的60%，擁有世界上80%的新技術和新工藝，生產的產品占全球的40%�，F(xiàn)在世界上幾乎沒有一個國家與跨國公司無緣。從20世紀90年代開始，跨國公司的全球投資戰(zhàn)略逐步由勞動密集的生產加工型向技術密集的研發(fā)生產型轉變，由單純的技術轉讓向技術研發(fā)本土化轉變。[5]跨國公司已壟斷世界技術市場份額的80%，高新技術產業(yè)的85%，高新科技人才的80%以上。[6]其中500家大型跨國公司壟斷了發(fā)達國家90%的先進生產技術和75%的技術貿易量。據(jù)統(tǒng)計，美英兩國跨國公司向海外子公司轉讓技術大約分別占其技術出口額的80%和85%。[7]

　　以上數(shù)據(jù)表明，當前，跨國公司是國際壟斷資本的主要形式�？鐕�公司的發(fā)展和對世界經濟的控制很大程度上體現(xiàn)了當今資本主義的最新發(fā)展及其對全球經濟的統(tǒng)治力度。而跨國公司作為全球科技研發(fā)和國際技術貿易主體對知識和技術的壟斷彰顯了當代跨國壟斷的實質�？鐕�公司的本性是要追求利潤最大化，因此，必須將其所擁有的知識產權資本化，最大限度地使其知識產權成為能夠增值的知識資本。在知識和網(wǎng)絡經濟時代，技術資本作為知識產權資本的核心組成部分無疑已經成為推動社會發(fā)展的重要力量，其對經濟增長的貢獻甚至已經超過了物質資本。

　　三、國際技術壟斷是技術資本化的必然要求

　　技術資本化戰(zhàn)略是當代跨國公司的首要經營戰(zhàn)略。羅伯特·羅恩斯塔特對�？松�(Exxon)、IBM等7家美國巨型跨國公司在國外設立的42家研發(fā)分支機構的調查表明：這些分支機構的功能都是圍繞著如何通過技術資本化來實現(xiàn)其產品的壟斷優(yōu)勢而展開的。[8]如今，技術更是跨國公司壟斷優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的核心，技術資本化與產品的壟斷優(yōu)勢之間的關系更趨明顯。

　　技術貿易、技術入股是直接的技術資本化方式。比如，在中國的“許多中外合資企業(yè)，外商實際投入30%資本，加上技術入股等就能占有50%的股份，并通過對每一批產品都要收取專利費等可以獲得企業(yè)實際利潤的70%�！盵9]實際上，除了這種直接的技術資本化方式之外，還有更為隱蔽和重要的間接方式，可以說，國際技術壟斷的每一個環(huán)節(jié)都是技術資本化過程的一部分。技術資本化過程中滲透著跨國公司的技術壟斷意識與行動。

　　在研發(fā)方面。即使在研發(fā)國際化的今天，整體看來，跨國公司的研發(fā)中心仍在母國，母國進行的技術活動占跨國公司研發(fā)支出總額的絕大部分。母國處在研發(fā)鏈的高端，從事基礎性研究與核心技術研發(fā)工作。設在東道國的研發(fā)機構基本上處于研發(fā)鏈的低端，只從事一些適應東道國市場的配套技術服務，很少從事創(chuàng)新研究�！渡虡I(yè)周刊》發(fā)表的《2005—2007年跨國公司對華產業(yè)投資趨勢調研報告》指出，跨國公司往往把基礎性研究置于其總部附近，以便管理和控制，而那些計劃在中國進行生產與研發(fā)投入的跨國公司更愿意通過獨資形式來投資，以便自主管理、保護知識產權并據(jù)市場情況和總公司戰(zhàn)略決策來調整生產與研發(fā)方向。

　　在生產方面。跨國公司在母國進行核心零部件和產品的生產，而在發(fā)展中國家進行技術含量低的零部件和產品的最終成品組裝。

　　在技術轉移方面�？鐕�公司利用知識產權保護，采用“分級推廣”、“局部策略”、“技術鎖定”、技術專利、技術標準以及技術的逆向擴散等手段壟斷核心技術，而轉移那些大多是過時的、非關鍵性的、甚至是將被淘汰的技術，至于不愿和不能公開出售的技術、訣竅和先進的管理經驗則通過技術轉移的內部化有償轉讓給子公司，借此回避外部市場的高交易成本；
在保持技術壟斷優(yōu)勢的同時合理安排國際生產；
在難以避免的技術轉移外部化過程中，附以苛刻的“限制條款”，以攫取高額的技術壟斷利潤并保持產品的壟斷優(yōu)勢。如跨國公司在轉讓技術時，要求受方必須接受許多限制條件諸如銷售限制、購買限制、生產限制、技術反饋(“回授”)以及規(guī)定不準把購進的技術轉移給第三方，并要求技術獲得者嚴格按跨國公司技術的特點進行生產�？鐕�公司還通過構筑技術性貿易壁壘來防止向發(fā)展中國家進行技術轉讓。技術性貿易壁壘與知識產權保護高度結合對可能的技術外溢構筑了雙重“防波堤”。發(fā)達國家的貿易保護主義還可以利用技術性貿易壁壘扭曲比較利益，抵消多邊貿易談判成果，并且不斷引發(fā)貿易爭端。由于技術性貿易壁壘涉及多個協(xié)議，它將在未來多邊貿易談判中成為重要議題。

　　簡言之，當代跨國壟斷企業(yè)正在從向發(fā)展中國家進行單純的資本輸出轉變?yōu)橐约夹g輸出帶動資本輸出和商品輸出。只要控制關鍵性的核心技術，就等于在產品的生產、銷售和利益分配中占據(jù)了主導地位�？鐕�公司力求在技術與市場之間保持平衡，其對市場占有的多寡依賴于其對技術資本的壟斷程度。與此同時，跨國公司所以熱衷于占有和控制全球市場，是因為只有這樣，才能保證新技術的大規(guī)模實現(xiàn)，也才能規(guī)避技術開發(fā)過程中的高度不確定性和風險性，從而保證從研發(fā)到生產到市場這一進程中的知識流(技術流)、資本流的良性循環(huán)流動，即在市場的壟斷中完成知識的資本化過程。在知識資本化后，知識本身已經成為跨國公司的一個重要利潤來源。

　　以中國為例，跨國公司對許多行業(yè)已經實現(xiàn)了技術壟斷或者已經處于壟斷的臨界點。據(jù)國家工商總局調查，在軟件行業(yè)，國內操作系統(tǒng)軟件市場基本為國外所壟斷，其中美國微軟占有中國電腦操作系統(tǒng)市場的95%以上；
在軟包裝行業(yè)，瑞典利樂公司控制了中國95%的無菌軟包裝市場，伊利、光明、三元等乳業(yè)巨頭都在使用利樂公司的無菌灌漿生產線及相應的包裝材料；
在感光材料行業(yè)，跨國公司在中國的市場占有率高達80%以上，其中美國柯達公司占有超過50%的份額，目前國內企業(yè)生產感光材料(膠卷)的只有樂凱這一家，這還是與柯達公司合資的中外合資企業(yè)；
在照相機行業(yè)，無論是傳統(tǒng)相機，還是數(shù)碼相機，跨國公司在市場上都占有絕對壟斷地位；
在輪胎行業(yè)，法國米其林占有中國子午線輪胎市場的70%，米其林以及旗下品牌在各自細分市場上位居主導地位；
在零售業(yè)，80%以上的大型超級市場(高端零售市場)已經被外資占據(jù)，僅在法國在華超市家樂福購物的顧客即超過2億人。此外，在手機、電腦IA服務器、網(wǎng)絡設備、計算機處理器等行業(yè)，(點擊此處閱讀下一頁)

　　跨國公司都占有絕對壟斷地位。在中國輕工、化工、醫(yī)藥、機械、電子等行業(yè)，跨國公司子公司的產品已占據(jù)中國三分之一以上的市場份額。有關專家認為，國家工商總局的調查只是“冰山一角”，目前國內企業(yè)已在許多行業(yè)“喪失陣地”。[10]

　　四、結語

　　當代世界知識經濟的重要特征是跨國公司壟斷全球知識資本并進行資本化運作，是知識的高度資本化和高度全球化。以知識資本全球化為核心的全球化和“知識壟斷”為核心的國際競爭新階段，一方面促進和加速了知識的生產、傳播和利用；
另一方面，也使社會主義國家和其他發(fā)展中國家的發(fā)展面臨新挑戰(zhàn)。當代以發(fā)達國家的跨國公司為代表的國際壟斷資本主義這種對無邊界的“知識空間”的占領比對“實體空間”的占領更值得高度重視與關注。在這種嚴峻形勢下，對中國來說，加強科技、研發(fā)投入，建設國家創(chuàng)新體系，推動以知識為基礎的新經濟發(fā)展，建設以知識為基礎的社會主義社會，應該成為必然選擇。

　　注釋：

　　[1]李希瓊：《中國企業(yè)必須以創(chuàng)新打破跨國公司壟斷》，《中國經濟時報》2006年8月3日http：//www.cet.com.cn/20060803/YAOWEN/200608033.htm

　　[2]、[9]李德水：《也談“如何看待中國科技產品出口？”》，載國家統(tǒng)計局國際統(tǒng)計信息中心編著：《中國與世界：經濟發(fā)展回顧與展望(2005-2006)》，中國統(tǒng)計出版社，2006年版，代序第4，2頁。

　　[3]、[4]、[7]芮寶娟，許繼琴：《國際技術貿易的特點與趨勢分析》，載《寧波大學學報(人文科學版)》，2004年第1期，第23、24頁。

　　[8] Robert C. Ronstadt.International R&D: The Establishmentand Evolution of Research and Development Abroad by Seven U. S.Multinationals. Journal of International Business Studies, Vol. 9, No. 1.(Spring - Summer, 1978) , pp. 7- 24.

　　[5]袁俊：《跨國公司研發(fā)戰(zhàn)略的全球趨勢》，載《全球科技經濟瞭望》，2007年第5期，第50頁。

　　[6]馬啟功：《科技全球化與我國的對策》，載《科技情報開發(fā)與經濟》，2006年第22期，第189頁。

　　[10]烽言：《跨國公司壟斷對我國經濟安全的影響》，《中國創(chuàng)業(yè)投資與高科技》2005年第11期，第56頁。

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