期刊特征因子【人文社會(huì)科學(xué)期刊特征因子評(píng)價(jià)研究】

　　[摘要]以特征因子計(jì)量方法對(duì)CSSCI收錄的21種法學(xué)期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。通過與影響因子計(jì)量方法的深入比較，指出特征因子計(jì)量方法的優(yōu)勢(shì)與不足，并對(duì)特征因子計(jì)量方法的使用提出建議，以增強(qiáng)期刊評(píng)價(jià)的合理性。
　　[關(guān)鍵詞]特征因子值論文影響值期刊評(píng)價(jià)法學(xué)期刊
　　[分類號(hào)]G350　F270
　　
　　1　引言
　　
　　人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊的科學(xué)評(píng)價(jià)是學(xué)術(shù)界十分關(guān)心的問題。中文社會(huì)科學(xué)引文索引CSSCI遴選和評(píng)價(jià)期刊主要依據(jù)的是“他引影響因子”和“總被引次數(shù)”兩項(xiàng)指標(biāo)，指標(biāo)權(quán)重分別為0.8和0.2，影響因子在CSSCI評(píng)價(jià)體系中占有舉足輕重的地位。但是，作為一種期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，影響因子存在著諸多缺陷，而且，由于人文社會(huì)科學(xué)的研究不同于自然科學(xué)，影響因子用于人文社會(huì)科學(xué)期刊評(píng)價(jià)也受到了很多質(zhì)疑。
　　鑒于影響因子的缺陷，新的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)不斷涌現(xiàn)，如Pinski G和Narin F提出的引文加權(quán)，指標(biāo)Ｓ-/ JR，PLoS(Public Library of Science ONE)推出的“articles-level metrics project”。2009年，湯森路透科技集團(tuán)(Thomson Reuters)在推出的2007版JCR中增加了兩個(gè)新指標(biāo)：特征因子值(Eigenfactor Score，EF)和論文影響值(Article Influence Score，AI)，以增強(qiáng)JcR的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)能力。由于特征因子和論文影響值指標(biāo)推出時(shí)間尚短，其能否用于中文人文社會(huì)科學(xué)期刊的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的效果如何，相關(guān)論文并不多見，而已有的研究也不夠深入。為此，本文選擇CSSCI法學(xué)期刊對(duì)特征因子值和論文影響值進(jìn)行計(jì)算，并通過與影響因子等指標(biāo)的對(duì)比，來觀察它們的評(píng)價(jià)效果，以期為人文社會(huì)科學(xué)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇提供參考。
　　
　　2　特征因子概述
　　
　　2.1特征因子的提出
　　特征因子計(jì)量方法(Eigenfactor Metrics)是由以Bergstrom C T為首的三位美國教授于2007年結(jié)合PageRank算法提出來的。PageRank算法創(chuàng)立于1998年，是Google的創(chuàng)始人Page和Brin用來衡量網(wǎng)站價(jià)值的重要方法。這個(gè)算法主要是根據(jù)鏈接的數(shù)量和鏈接的來源來衡量網(wǎng)站的價(jià)值，與期刊影響力的判斷具有功能上的類似性。判斷期刊的影響力不僅要考慮被引數(shù)量，還應(yīng)考慮被引的質(zhì)量，顯然來自更好期刊的引文影響力會(huì)大于來自一般期刊的引文。正因?yàn)槿绱耍珺ergstrom等人借鑒PageRank算法提出了特征因子計(jì)量方法，以引文的數(shù)量和質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)期刊的影響力。
　　
　　2.2特征因子計(jì)量方法原理
　　特征因子計(jì)量方法的基本思想是：期刊被具有較大影響的期刊引用得越多，則其影響力也就越大。假設(shè)，讀者隨機(jī)閱讀一份期刊，然后會(huì)跟隨引文去閱讀另外一份期刊，接著跟隨這份期刊中的引文去閱讀其他期刊，一直延續(xù)閱讀下去。影響力越大的期刊，讀者閱讀的概率越大，花費(fèi)的時(shí)間也越多。讀者閱讀期刊的概率即為特征因子值。特征因子計(jì)算時(shí)以期刊過去5年發(fā)表論文在當(dāng)年排除自引后的被引用情況為基礎(chǔ)，用類似PageRank的迭代算法計(jì)算期刊的權(quán)重影響值。理論上質(zhì)量完全相同的兩個(gè)期刊A和B，A期刊載文量是B期刊的2倍，那么讀者閱讀A刊的概率是閱讀B刊的2倍，A刊的特征因子將是B刊的2倍。
　　
　　3　CSSCI法學(xué)期刊特征因子的計(jì)算
　　
　　3.1數(shù)據(jù)的獲取
　　本文選擇CSSCI 2008―2009年收錄的21種法學(xué)期刊數(shù)據(jù)為統(tǒng)計(jì)源數(shù)據(jù)，根據(jù)特征因子的計(jì)算過程計(jì)算法學(xué)期刊的特征因子值和論文影響值。2010年4月筆者對(duì)該庫檢索法學(xué)期刊2003―2007年發(fā)表論文數(shù)量及它們?cè)?008年的被引數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)即為計(jì)量指標(biāo)計(jì)算的源數(shù)據(jù)。由于21種法學(xué)期刊2003-2007的發(fā)文量數(shù)據(jù)CSSCI并未全部收錄，因此缺少的發(fā)文量數(shù)據(jù)從CNKI進(jìn)行補(bǔ)充，以保證數(shù)據(jù)的完整性。
　　
　　3.2法學(xué)期刊特征因子及其他計(jì)量指標(biāo)的計(jì)算
　　將從CSSCI檢索到的源數(shù)據(jù)導(dǎo)入Excel進(jìn)行處理，得到法學(xué)期刊2008年引用前5年發(fā)表論文的互引矩陣，剔除矩陣中的自引數(shù)據(jù)后，根據(jù)特征因子的計(jì)算過程計(jì)算期刊的特征因子值和論文影響值，同時(shí)計(jì)算被引數(shù)量、影響因子等指標(biāo)，以對(duì)比各個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)效果，具體指標(biāo)結(jié)果見表1。其中，發(fā)文總量為法學(xué)期刊2003-2007年的發(fā)文量，被引數(shù)量是指21種法學(xué)期刊2003―2007年發(fā)表論文在2008年被這些法學(xué)期刊所引用的數(shù)量，5年學(xué)科影響因子是2008年被引數(shù)量除以前5年發(fā)文總量所得。
　　
　　本文之所以計(jì)算5年學(xué)科影響因子，主要是基于以下考慮：①特征因子計(jì)算以前5年期刊發(fā)表論文被引數(shù)量為基礎(chǔ)，與特征因子相比較的影響因子最好用相同年限來計(jì)算；②人文社會(huì)科學(xué)期刊論文發(fā)表周期長，被引用的峰值出現(xiàn)在3年或3年以上；③本文計(jì)算特征因子時(shí)的期刊互引矩陣僅限于21種法學(xué)期刊，所以計(jì)算影響因子時(shí)被引數(shù)量也僅限于法學(xué)期刊范圍內(nèi)，以期用來比較的各個(gè)指標(biāo)來源于相同的數(shù)據(jù)范圍。
　　對(duì)表1中各個(gè)期刊的計(jì)量指標(biāo)進(jìn)行排序，所得到的結(jié)果如表2所示：
　　
　　表2中CSSCI法學(xué)期刊2008年各個(gè)計(jì)量指標(biāo)排序存在差異性，這使得對(duì)特征因子的分析與研究更具有意義。筆者將表1中的數(shù)據(jù)導(dǎo)入SPSS進(jìn)行指標(biāo)相關(guān)性分析，分析結(jié)果如表3所示：
　　
　　
　　4　法學(xué)期刊特征因子分析
　　
　　研究表明，特征因子評(píng)價(jià)符合常規(guī)的定性與定量評(píng)價(jià)方法所取得的結(jié)果。例如，《法學(xué)研究》和《中國法學(xué)》是法學(xué)界公認(rèn)的最高水平的兩個(gè)期刊，其多項(xiàng)CSSCI評(píng)價(jià)指標(biāo)位列1、2名。在本文中，這兩個(gè)期刊的特征因子值同樣位于前兩位，很好地反映了它們的影響力，可見特征因子對(duì)期刊的評(píng)價(jià)力絲毫不遜于其他公認(rèn)指標(biāo)。從表3看，特征因子與5年學(xué)科影響因子之間具有較高的相關(guān)性，達(dá)0.726，顯示特征因子的評(píng)價(jià)結(jié)果與影響因子的評(píng)價(jià)結(jié)果之間可以產(chǎn)生良好的印證關(guān)系。但這并不表明特征因子的評(píng)價(jià)與影響因子的評(píng)價(jià)之間是簡(jiǎn)單的雷同關(guān)系，事實(shí)上，特征因子的獨(dú)特性使之在評(píng)價(jià)人文社會(huì)科學(xué)期刊方面具有一定的優(yōu)勢(shì)。
　　
　　4.1特征因子評(píng)價(jià)的優(yōu)勢(shì)
　　從特征因子計(jì)算過程與結(jié)果來看，特征因子用于法學(xué)期刊的評(píng)價(jià)具有明顯優(yōu)勢(shì)。雖然本文所研究的對(duì)象僅限于法學(xué)期刊，但法學(xué)期刊是人文社會(huì)科學(xué)期刊的典型門類，因此，這一結(jié)論是可以擴(kuò)展至一般的人文社會(huì)科學(xué)期刊的。這些優(yōu)勢(shì)包括：
　　?特征因子統(tǒng)計(jì)期刊5年發(fā)表論文的被引狀況，比一般影響因子統(tǒng)計(jì)2年更適合人文社會(huì)學(xué)期刊的評(píng)價(jià)。人文社會(huì)科學(xué)期刊論文被引用的峰值通常出現(xiàn)在3年或3年以上，5年的統(tǒng)計(jì)年限不僅涵蓋了期刊論文被引用的峰值，同時(shí)還考察了論文在發(fā)表后第5年的影響力。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的時(shí)間越長，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可靠 性也越強(qiáng)。從這一點(diǎn)來看，相對(duì)于一般影響因子，特征因子更能體現(xiàn)人文社會(huì)科學(xué)期刊的特點(diǎn)，有利于對(duì)期刊做出較為客觀的評(píng)價(jià)。
　　?特征因子從期刊被引的數(shù)量和質(zhì)量?jī)煞矫鎭碓u(píng)價(jià)期刊，評(píng)價(jià)的結(jié)果更能反映期刊真實(shí)的影響力。由于影響因子只是從數(shù)量的角度來評(píng)價(jià)期刊，因此在某些情況下對(duì)期刊影響力的評(píng)價(jià)未必符合實(shí)際情況。例如，在表2中，《法學(xué)》特征因子排名第3，影響因子排名第6，兩者之間差異較大。其實(shí)，《法學(xué)》被引用數(shù)量?jī)H次于《法學(xué)研究》和《中國法學(xué)》；同時(shí)，《法學(xué)》還是《法學(xué)研究》和《中國法學(xué)》引文的主要來源，《法學(xué)》對(duì)法學(xué)期刊產(chǎn)生了較大的影響力。事實(shí)上，法學(xué)界人士通常也認(rèn)為《法學(xué)》的影響力排在《法學(xué)研究》、《中國法學(xué)》之后的第3位川。之所以《法學(xué)》影響因子僅為第6，是因?yàn)槠湎翟驴�，年發(fā)文量較大，其影響因子計(jì)算時(shí)由于分母較大而降低，這不能反映《法學(xué)》在法學(xué)界的實(shí)際影響力�？梢�，特征因子由于能夠從期刊被引的數(shù)量和質(zhì)量?jī)煞矫鎭碓u(píng)價(jià)期刊，對(duì)期刊的評(píng)價(jià)更為可信與客觀。
　　?特征因子在考量期刊的均衡影響力方面比影響因子更有優(yōu)勢(shì)。從表2看，《行政法學(xué)研究》影響因子排名第4，而其特征因子僅位列第19。作為一個(gè)法學(xué)專業(yè)性期刊，《行政法學(xué)研究》為什么能夠獲得比其他的法學(xué)綜合性期刊更高的影響因子排名呢?研究過程中發(fā)現(xiàn)，引用《行政法學(xué)研究》最多的期刊依次是《中國法學(xué)》、《法學(xué)論壇》，其他不少期刊對(duì)它的引用僅為1或?yàn)?。《中國法學(xué)》對(duì)《行政法學(xué)研究》的引用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其他期刊。究其原因，《中國法學(xué)》2008年第2期發(fā)表了行政法學(xué)研究領(lǐng)域的一篇綜述，這篇綜述引用了《行政法學(xué)研究》2003―2007年發(fā)表的52篇論文，大大提高了《行政法學(xué)研究》的影響因子�！缎姓�法學(xué)研究》未對(duì)其他法學(xué)期刊產(chǎn)生均衡的影響力，在這一點(diǎn)上，特征因子顯然更能說明問題。
　　?減少因過分強(qiáng)調(diào)影響因子帶來的期刊同質(zhì)化傾向。由于影響因子在計(jì)算時(shí)以發(fā)文量為分母，以被引用數(shù)量為分子，所以一些期刊為了提高影響因子排名，人為地降低發(fā)文量；或者熱衷于發(fā)表容易得到引用的熱門領(lǐng)域的論文，而忽視那些質(zhì)量雖高但卻不太可能被大量引用的論文，從而導(dǎo)致期刊的同質(zhì)化傾向。而特征因子不僅強(qiáng)調(diào)被引的數(shù)量，同時(shí)還強(qiáng)調(diào)被引的質(zhì)量，這讓期刊將著眼點(diǎn)更多地放在論文的質(zhì)量上，只有高質(zhì)量的論文才能被更好的期刊所引用，從而弱化期刊的同質(zhì)化傾向。
　　?從特征因子的計(jì)算過程以及它在考量期刊均衡影響力方面的優(yōu)勢(shì)來看，特征因子更難造假。鑒于影響因子的計(jì)算方法，期刊可以通過盲目自引或與個(gè)別刊物合謀互相引用來達(dá)到提高影響因子的目標(biāo)。但是，就特征因子的計(jì)算而言，上述造假的方法是很難奏效的。這使特征因子評(píng)價(jià)結(jié)果更為可靠。
　　
　　4.2特征因子評(píng)價(jià)的缺陷
　　雖然特征因子存在不少評(píng)價(jià)的優(yōu)勢(shì)，但沒有一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)是完美的，特征因子在評(píng)價(jià)中國人文社會(huì)科學(xué)期刊時(shí)也存在一些缺陷，具體包括：
　　?特征因子評(píng)價(jià)不能徹底消除引文分析與生俱來的問題。由于特征因子的計(jì)算仍然要以引文為基礎(chǔ)，因此，它也不可能解決引文分析中所存在的普遍問題。例如，作者引用論文有很多意圖：有自引、反面引用、互惠引用、權(quán)威引用，這些意圖的存在很難反映引文真實(shí)的質(zhì)量。
　　?特征因子剔除自引具有兩面性。剔除自引雖然是特征因子的優(yōu)點(diǎn)，但同時(shí)也是它的缺點(diǎn)。優(yōu)點(diǎn)在于它有效避免了期刊為提高影響因子盲目自引帶來的數(shù)據(jù)虛夸，但是，這也必然抹殺了合理與正常的自引行為。從表3看，被引數(shù)量與他引數(shù)量之間高度相關(guān)，達(dá)0.990，幾乎一致。可見，法學(xué)期刊的自被引率普遍維持在較低的水平，這表明自引在法學(xué)期刊評(píng)價(jià)中不是個(gè)問題。正常的期刊自引其實(shí)也是有價(jià)值的，因?yàn)樗�反映了期刊�?duì)自己發(fā)表論文知識(shí)的繼承性及研究項(xiàng)目的連續(xù)性，期刊存在一定的自引是合理的。而特征因子的算法未能考慮合理的自引問題，這不能不說是它的一個(gè)缺陷。
　　?特征因子的計(jì)算需要以5年以上的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，因此會(huì)給評(píng)價(jià)新期刊或者評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫收錄缺乏連續(xù)性的期刊帶來困難。中國人文社會(huì)科學(xué)期刊學(xué)術(shù)規(guī)范是20世紀(jì)90年代后才開始，《法學(xué)研究》被引高峰也是在此之后才出現(xiàn)，在此之前引用期刊現(xiàn)象極少。CSSCI收錄的期刊數(shù)據(jù)始于1998年，到現(xiàn)在不過十幾年，被CSSCI確定為來源期刊時(shí)期刊才被收錄，而CSSCI確定的來源期刊目錄處于變化之中，因此期刊引文數(shù)據(jù)非但年度有限而且連續(xù)性也存在問題。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí)間越短，可靠性越差，只有計(jì)算多年度的特征因子，期刊的評(píng)價(jià)才是客觀和真實(shí)的。
　　?特征因子在評(píng)價(jià)學(xué)科專業(yè)性期刊方面存在不足。如前所述，特征因子有利于考量期刊的均衡影響力，這使得它在評(píng)價(jià)學(xué)科綜合性期刊時(shí)具有優(yōu)勢(shì)，但是，這卻不利于學(xué)科專業(yè)性期刊的評(píng)價(jià)。例如，本文研究的法學(xué)期刊特征因子前三位均為法學(xué)綜合性期刊，法學(xué)專業(yè)性期刊則處于倒數(shù)三位。這是因?yàn)�，專業(yè)性期刊論文的研究領(lǐng)域相對(duì)較窄，研究者和受眾都比較少，因此很難獲得較高的引用率；而對(duì)于法學(xué)綜合性期刊而言，其論文的專業(yè)領(lǐng)域比較多樣，不可能為某一個(gè)專業(yè)性期刊貢獻(xiàn)很多的引用率。事實(shí)上，在法學(xué)專業(yè)性期刊的引用率中自引占有較大的比重，特征因子計(jì)算對(duì)自引的排除就不可避免地降低了專業(yè)性期刊的排名，由此可見，特征因子在評(píng)價(jià)學(xué)科專業(yè)性期刊方面不具有優(yōu)勢(shì)。
　　
　　5　結(jié)語
　　
　　綜上所述，特征因子雖然也存在著一些缺陷，但總體上在評(píng)價(jià)人文社會(huì)科學(xué)期刊方面能夠取得良好的效果，其對(duì)期刊的評(píng)價(jià)絲毫不遜于其他公認(rèn)指標(biāo)；而且，相對(duì)于影響因子評(píng)價(jià)，它還具有一定的優(yōu)勢(shì)，可以補(bǔ)充影響因子評(píng)價(jià)之不足。為了提高特征因子評(píng)價(jià)的有效性，筆者提出以下建議：①在計(jì)算特征因子值時(shí)保留合理范圍內(nèi)的期刊自引；②在評(píng)價(jià)新期刊或者數(shù)據(jù)庫收錄缺乏連續(xù)性的期刊時(shí)慎用特征因子方法；③在評(píng)價(jià)期刊均衡影響力時(shí)充分發(fā)揮特征因子的作用，但在評(píng)價(jià)學(xué)科專業(yè)性期刊時(shí)須配合其他指標(biāo)。
　　

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